序言
資本市場作為現(xiàn)代金融市場的重要組成部分，一直被視為經(jīng)濟的晴雨表。近年來，隨著資本市場的全面深化改革，圍繞多層次資本市場建設(shè)的進一步推進和發(fā)展，國家各部門相繼出臺了多項深改政策，以市場化、開放化和法治化為主要方向，推動全面深化改革的總目標。
2019年3月，科創(chuàng)版誕生，首推注冊制試行，科創(chuàng)版對機制和規(guī)則的調(diào)整揭開中國資本市場的另一個時代。時隔一年，2020年3月1日起正式實施的《證券法》進一步完善了資本市場的基本制度，從證券發(fā)行、證券上市、證券交易、投資和保護、市場監(jiān)管等各個方面，為打造開放、規(guī)范、透明、有活力、有韌性的資本市場提供了堅實的法治保障。至此，中國資本市場迎來了*深遠的一次改革。
本書系泰和泰資本市場法律服務(wù)中心結(jié)合資本市場*新的政策法規(guī)，圍繞企業(yè)上市、上市公司再融資、上市公司并購重組、上市公司合規(guī)運作及私募投資基金參與資本市場等方面，結(jié)合多層次資本市場的重要組成部分——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，對所涉法律法規(guī)進行解讀，并以多個案例作為切入，對資本市場的合規(guī)運作問題展開研究和論證。
本書分為三個部分，“資本市場政策解讀”、“資本市場合規(guī)運作與實務(wù)”及“私募基金與其他問題”。其中，“資本市場政策解讀”包括了對科創(chuàng)版制度、上市公司并購重組、新證券法以及2020年新型冠狀病毒肺炎疫情期間 “再融資新規(guī)”及抗疫政策的系列解讀；“資本市場合規(guī)運作與實務(wù)”則以多個案例為基礎(chǔ)、分析論證了資本市場的相關(guān)合規(guī)問題，囊括了上市公司現(xiàn)場檢查、股東大會、股東及董監(jiān)高減持股份等規(guī)范運作的相關(guān)事宜，并對在港上市的內(nèi)地公司在2020年新型冠狀病毒肺炎疫情期間的合規(guī)建議；*后，“私募基金與其他問題”涵蓋了政府引導(dǎo)基金的相關(guān)操作實務(wù)、新型冠狀病毒肺炎疫情期間私募基金投資協(xié)議核心條款的履約管理、新三板掛牌股權(quán)代持及跨境電商企業(yè)新三板掛牌反饋要點等方面的豐富研究成果。
本書旨在為擬上市企業(yè)、上市公司、上市公司股東及投資人等資本市場重要參與方提供政策解讀、實務(wù)及合規(guī)指引，編者均為長期從事境內(nèi)外資本市場的專業(yè)律師，具有資深的專業(yè)能力和豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，擅長為資本市場重要參與方提供綜合、全面、優(yōu)質(zhì)及專業(yè)的法律服務(wù)。
由于資本市場深化改革仍在進一步推進中，政策法規(guī)亦處于不斷更新階段，本書僅以截至2020年2月的相關(guān)法律法規(guī)及政策文件為基礎(chǔ)，后續(xù)泰和泰資本市場法律服務(wù)中心亦將持續(xù)關(guān)注并適時更新實務(wù)合規(guī)操作。
本書雖經(jīng)編者反復(fù)校對編輯，但難免有紕漏或不當之處，還望得到廣大讀者的批評和指正，以期后續(xù)更正完善。