序言/
前言/
第一章 引言 / 001
福島第一核電站核泄漏 / 003
伯根布魯斯威格公司對(duì)PharMerica 的并購(gòu) / 006
Libor 與外幣操縱丑聞 / 008
全球變暖 / 010
結(jié)語(yǔ) / 012
第一部分
第二章 SP/A 理論：關(guān)注三種重要情緒 / 017
風(fēng)險(xiǎn)管理的一則小故事 / 018
風(fēng)險(xiǎn)心理學(xué) / 021
三大重要情緒 / 022
高風(fēng)險(xiǎn)方案與低風(fēng)險(xiǎn)方案 / 025
評(píng)估SP/A 的相關(guān)情緒：風(fēng)險(xiǎn)管理者有不同嗎？ / 026
估值心理 / 027
結(jié)語(yǔ) / 031
第三章 前景理論：收益、損失與框架效應(yīng) / 032
風(fēng)險(xiǎn)厭惡 / 033
基于環(huán)境的不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度 / 035
框架效應(yīng)與并發(fā)決策 / 037
準(zhǔn)享樂(lè)編輯理論：對(duì)前期收益和損失的框架效應(yīng) / 038
概率大小 / 040
構(gòu)成前景理論基礎(chǔ)的心理學(xué)原則 / 042
下注金額與個(gè)體差異 / 044
討厭失敗：對(duì)確定損失的厭惡 / 045
結(jié)語(yǔ) / 047
第四章 偏差與風(fēng)險(xiǎn) / 048
可得性偏差 / 049
感知風(fēng)險(xiǎn) / 051
典型性 / 054
樂(lè)觀主義 / 056
過(guò)度自信 / 057
確認(rèn)偏誤 / 058
群體思維 / 059
控制錯(cuò)覺(jué) / 061
貝葉斯法則缺失 / 062
結(jié)語(yǔ) / 063
第五章 個(gè)性與風(fēng)險(xiǎn) / 064
風(fēng)險(xiǎn)管理類型 / 065
杰夫·貝佐斯：企業(yè)家 / 066
樂(lè)觀主義與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) / 067
個(gè)性維度 / 068
個(gè)性與SP/A 理論的三種重要情緒 / 070
損失厭惡、SP/A 與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) / 071
用于探求類型的調(diào)查問(wèn)題 / 072
結(jié)語(yǔ) / 074
第二部分
第六章 流程、陷阱與文化 / 076
流程與文化 / 077
2014 年的埃博拉疫情 / 079
在陷阱與流程方面的關(guān)鍵性問(wèn)題 / 082
風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)與文化 / 083
卡普蘭-麥克斯風(fēng)險(xiǎn)類型框架 / 085
激勵(lì)措施與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) / 088
結(jié)語(yǔ) / 091
第七章 明斯基、金融不穩(wěn)定假說(shuō)與風(fēng)險(xiǎn)管理 / 095
狂熱和荷爾蒙 / 096
杠桿 / 097
邊緣金融 / 098
龐氏融資 / 099
金融創(chuàng)新和資產(chǎn)價(jià)值 / 102
新時(shí)代的思維方式 / 104
監(jiān)管失敗 / 105
金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)擠兌 / 107
大而不能倒 / 108
明斯基的政策建議 / 109
結(jié)語(yǔ) / 112
第八章 瑞銀集團(tuán)與美林證券的期望陷阱 / 114
瑞銀集團(tuán) / 115
美林證券 / 121
結(jié)語(yǔ) / 127
第九章 標(biāo)準(zhǔn)普爾與穆迪的欺詐問(wèn)題 / 128
評(píng)級(jí)公司：歷史與現(xiàn)在 / 129
標(biāo)準(zhǔn)普爾的操作框架 / 131
競(jìng)次現(xiàn)象出現(xiàn) / 132
標(biāo)準(zhǔn)普爾結(jié)構(gòu)性金融部門(mén)的決策流程 / 133
住房抵押貸款支持證券和債務(wù)抵押債券評(píng)級(jí)中的調(diào)整、限制和延遲 / 134
穆迪出現(xiàn)了類似情形 / 137
心理和競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)價(jià) / 139
心理與欺詐 / 140
結(jié)語(yǔ) / 141
第十章 房利美、房地美和美國(guó)國(guó)際集團(tuán)陷入群體思維 / 143
房利美和房地美的基本情況 / 143
決策與結(jié)果：住房泡沫期的政府資助企業(yè) / 145
美國(guó)國(guó)際集團(tuán)的基本情況 / 151
決策與后果：房地產(chǎn)泡沫期的美國(guó)國(guó)際集團(tuán) / 152
結(jié)語(yǔ) / 156
第十一章 蘇格蘭皇家銀行、富通銀行與荷蘭銀行遭遇贏者詛咒 / 157
荷蘭銀行的基本情況及其對(duì)蘇格蘭皇家銀行的吸引力 / 158
追逐的快感 / 159
收購(gòu)過(guò)后的蘇格蘭皇家銀行 / 161
英國(guó)金融服務(wù)管理局對(duì)蘇格蘭皇家銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理 / 162
激素與男性競(jìng)爭(zhēng) / 169
收購(gòu)與男性競(jìng)爭(zhēng) / 169
結(jié)語(yǔ) / 173
第十二章 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的行為因素 / 174
測(cè)量金融機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) / 175
對(duì)情緒的測(cè)量 / 177
其他情緒指標(biāo) / 179
隨著興奮變化的情緒和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)軌跡 / 183
2008 年、2009 年的情緒與系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) / 186
結(jié)語(yǔ) / 190
第十三章 金融監(jiān)管與心理學(xué) / 192
監(jiān)管思路的轉(zhuǎn)變 / 193
資產(chǎn)、負(fù)債和理論中的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值 / 194
資產(chǎn)、負(fù)債與風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值實(shí)踐 / 196
《巴塞爾協(xié)議》的啟示 / 199
復(fù)雜性與既得利益 / 201
快速節(jié)儉啟發(fā)式 / 202
監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)的快速節(jié)儉啟發(fā)式 / 204
結(jié)語(yǔ) / 207
第十四章 欺詐風(fēng)險(xiǎn)、麥道夫和美國(guó)證券交易委員會(huì) / 208
《巴倫周刊》刊登麥道夫的故事 / 209
可轉(zhuǎn)換價(jià)差套利策略 / 210
費(fèi)菲德哨兵基金 / 211
麥道夫如何回應(yīng)這些問(wèn)題？ / 215
麥道夫和美國(guó)證券交易委員會(huì)/ 217
美國(guó)證券交易委員會(huì)的文化問(wèn)題 / 222
結(jié)語(yǔ) / 224
第十五章 風(fēng)險(xiǎn)、收益和個(gè)股 / 225
規(guī)范金融 / 226
對(duì)沖基金研討會(huì)上的分歧 / 227
從15 年實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)得出的總體結(jié)論 / 230
對(duì)預(yù)期收益和感知風(fēng)險(xiǎn)的判斷： 典型性和情緒反應(yīng) / 233
貝克·伍格勒情緒 / 235
對(duì)綜合方法的思考 / 239
結(jié)語(yǔ) / 240
第十六章 心理學(xué)如何擊垮全球曼氏金融公司 / 241
全球曼氏金融：風(fēng)險(xiǎn)管理失敗的一個(gè)案例 / 242
令人震驚的斯坦利·米爾格蘭姆實(shí)驗(yàn) / 247
全球曼氏金融的群體思維 / 249
激素和自我控制 / 249
風(fēng)險(xiǎn)選擇、個(gè)體差異、結(jié)構(gòu)和文化/ 251
結(jié)語(yǔ) / 251
第十七章 摩根大通倫敦鯨事件：風(fēng)險(xiǎn)管理潰敗 / 252
首席投資辦公室的交易 / 253
復(fù)雜目標(biāo)出臺(tái) / 256
瘋狂的艾娜 / 259
突破限額 / 261
歪曲統(tǒng)計(jì)隱藏?fù)p失 / 264
美國(guó)貨幣監(jiān)理署/ 265
結(jié)語(yǔ) / 266
第十八章 風(fēng)險(xiǎn)管理概況：愛(ài)迪生聯(lián)合電氣公司、英國(guó)石油公司和礦產(chǎn)資源管理服務(wù)局 / 268
愛(ài)迪生聯(lián)合電氣公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 / 269
愛(ài)迪生聯(lián)合電氣公司對(duì)颶風(fēng)桑迪的響應(yīng) / 270
英國(guó)石油公司及其文化 / 273
阿拉斯加漏油事件 / 274
得克薩斯城的爆炸 / 275
馬科多油井 / 277
爆炸事故和華盛頓的反應(yīng) / 278
細(xì)節(jié)決定成�。簻y(cè)試 / 279
美國(guó)海洋能源管理、監(jiān)督和執(zhí)行局 / 282
結(jié)語(yǔ) / 284
第十九章 西南航空公司、通用汽車(chē)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息共享問(wèn)題 / 285
西南航空公司做得很好 / 286
航空公司的大錯(cuò)誤 / 288
通用汽車(chē)關(guān)于點(diǎn)火開(kāi)關(guān)的錯(cuò)誤選擇 / 292
通用汽車(chē)對(duì)點(diǎn)火開(kāi)關(guān)缺陷的內(nèi)部應(yīng)對(duì)舉措 / 294
通用汽車(chē)的公司文化和巴拉的證詞 / 296
與美國(guó)高速公路安全管理局的相互影響 / 297
結(jié)語(yǔ) / 299
第二十章 結(jié)論 / 300
埃博拉疫情和世界衛(wèi)生組織：該做的與不該做的 / 301
瑞銀集團(tuán)、《巴塞爾協(xié)議》和全球金融危機(jī)：該做的與不該做的 / 302
金融部門(mén)的群體思維：該做的與不該做的 / 303
房利美和摩根大通：該做的與不該做的 / 305
東京電力公司、英國(guó)石油公司和蘇格蘭皇家銀行：該做的與不該做的/ 306
金融不穩(wěn)定假說(shuō)：該做的與不該做的 / 308
結(jié) 語(yǔ) / 308
附錄A 對(duì)SP/A 理論的深入剖析 / 310
附錄B 對(duì)前景理論的深入剖析 / 330
附錄C 對(duì)SP/A 理論和前景理論的整合 / 346
附錄D 對(duì)啟發(fā)式方法與偏見(jiàn)的深入剖析 / 368
附錄E 組織風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范模型 / 391
附錄F 對(duì)金融不穩(wěn)定假說(shuō)建模 / 400
附錄G 對(duì)情緒的實(shí)證測(cè)算 / 406
附錄H 發(fā)現(xiàn)倒閉銀行的規(guī)范模型 / 411
附錄I 金融不穩(wěn)定假說(shuō)：中國(guó)和歐洲的事例 / 413
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