中國證券監(jiān)管權(quán)的行使與制約研究
定 價:42 元
- 作者:柯湘
- 出版時間:2015/1/16
- ISBN:9787513032629
- 出 版 社:知識產(chǎn)權(quán)出版社
- 中圖法分類:F832.51
- 頁碼:272
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16K
本書著眼于在證券市場這一場域中研究“如何監(jiān)管監(jiān)管者”這一問題,主要對中國證券市場的兩大監(jiān)管機構(gòu)——中國證監(jiān)會和證券交易所在行使證券監(jiān)管權(quán)過程中存在的權(quán)力失范問題進行系統(tǒng)分析,剖析作為非傳統(tǒng)承擔公務(wù)組織的中國證監(jiān)會和證券交易所在行使監(jiān)管權(quán)時面臨的困境,并指出對其監(jiān)管權(quán)行使予以約束及幫助其解脫困境的路徑。
本書除導(dǎo)言和余論外,共分為上、中、下篇:上篇主要對我國的證券監(jiān)管權(quán)之配置進行了一個全景式的介紹,并分析了其存在的問題和成因,繼而提出解決問題的思路;中篇主要是對我國證券市場最重要的監(jiān)管機構(gòu)——中國證監(jiān)會在行使證券監(jiān)管權(quán)過程中存在的權(quán)力失范問題進行了闡述,并提出解決其權(quán)力失范問題的建議,此部分的分析涵蓋了最常見的中國證監(jiān)會的五種行政行為——行政立法、行政許可、行政調(diào)查、行政處罰及非行政處罰性監(jiān)管措施,此外,在此部分中還對一個法定的特殊機構(gòu)——中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會的法律地位及運作機制存在的問題進行了分析,以期對中國證監(jiān)會的權(quán)力失范問題進行更全面的了解;下篇則以證券交易所為代表,對我國證券市場的另一重要監(jiān)管主體——自律機構(gòu)的證券監(jiān)管權(quán)存在的問題予以了研究,主要關(guān)注其監(jiān)管權(quán)力的來源、監(jiān)管權(quán)行使過程存在的問題、對證券交易所證券監(jiān)管權(quán)的司法監(jiān)督以及未來證券交易所公司化后對其的監(jiān)管模式選擇,闡釋了證券交易所因其自律機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)雙重角色而產(chǎn)生的困境及出路。
柯湘,廣東財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院副教授,海南瓊山人,1998、2001、2007年分別獲中山大學(xué)法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士學(xué)位、管理學(xué)博士學(xué)位,2012年美國Chapman University訪問學(xué)者;主要研究領(lǐng)域為行政法與證券行業(yè)政府監(jiān)管。曾出版著作一部,發(fā)表論文近三十篇,其中多篇被人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載;主持和參與課題數(shù)項。
目 錄
導(dǎo)言
上篇:中國證券監(jiān)管權(quán)配置:一個全景式了解
中國證券市場監(jiān)管權(quán)配置:問題、成因、出路
中篇:中國證監(jiān)會證券監(jiān)管權(quán):權(quán)力失范與權(quán)力制約
中國證監(jiān)會行使立法權(quán)存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會行使行政許可權(quán)存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會調(diào)查機制存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會行政處罰機制存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會非行政處罰性監(jiān)管措施研究
中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會的法律地位及其運作機制存在問題探析
下篇:以證券交易所為代表的自律機構(gòu)證券監(jiān)管權(quán):困境、規(guī)范、發(fā)展
我國證券交易所監(jiān)管權(quán)若干問題研究——以對上市公司的監(jiān)管為例
我國證券交易所紀律處分機制研究
證券交易所監(jiān)管與服務(wù)爭議的司法介入研究
我國對公司化證券交易所的未來監(jiān)管模式選擇探析
余論
附錄:訪談提綱
主要參考文獻
后記