中國(guó)證券業(yè)監(jiān)管發(fā)展與改革研究
定 價(jià):65 元
- 作者:趙崗 朱忠明 王博林
- 出版時(shí)間:2015/1/1
- ISBN:9787517702405
- 出 版 社:中國(guó)發(fā)展出版社
- 中圖法分類:F832.51
- 頁(yè)碼:
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開(kāi)本:16K
本書(shū)結(jié)合我國(guó)最新的監(jiān)管理念,首先提煉出現(xiàn)階段我國(guó)證券監(jiān)管的四大目標(biāo)和原則,并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)逆周期的監(jiān)管方式。其次,系統(tǒng)地構(gòu)建了中國(guó)證券監(jiān)管的評(píng)價(jià)體系,并利用實(shí)證分析對(duì)指標(biāo)體系的有效性進(jìn)行檢驗(yàn);建議建立統(tǒng)一的金融投資者保護(hù)局,完善投資回報(bào)引導(dǎo)機(jī)制,建立差異化強(qiáng)制分紅觸發(fā)機(jī)制。最后,提出了建立中國(guó)特色的證券市場(chǎng)集團(tuán)訴訟機(jī)制,加強(qiáng)宏觀審慎監(jiān)管,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等一系列意見(jiàn)和建議。
本書(shū)邏輯嚴(yán)密,論證充分,適合政府監(jiān)管部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員、證券從業(yè)律師、證券從業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)評(píng)估師以及各類證券投資基金從業(yè)人員參考閱讀。
本書(shū)提出了如下方面的創(chuàng)新論點(diǎn):系統(tǒng)地構(gòu)建了中國(guó)證券監(jiān)管的評(píng)價(jià)體系,并利用實(shí)證分析對(duì)指標(biāo)體系的有效性進(jìn)行檢驗(yàn);建議建立統(tǒng)一的金融投資者保護(hù)局,完善投資回報(bào)引導(dǎo)機(jī)制,建立差異化強(qiáng)制分紅觸發(fā)機(jī)制。最后,提出了建立中國(guó)特色的證券市場(chǎng)集團(tuán)訴訟機(jī)制,加強(qiáng)宏觀審慎監(jiān)管,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);等等。
趙崗,復(fù)旦大學(xué)法學(xué)學(xué)士、上海社會(huì)科學(xué)院部門(mén)經(jīng)濟(jì)研究所經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1991年畢業(yè)后分別在海爾集團(tuán)和國(guó)家物資部等機(jī)構(gòu)工作。1997年開(kāi)始從事投資銀行工作,主持和參與了多家企業(yè)的改制上市、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組工作,具有豐富的資本市場(chǎng)理論和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。2003年起擔(dān)任國(guó)內(nèi)某上市公司董事長(zhǎng)。2007年開(kāi)始從事創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資,設(shè)立和管理了多只股權(quán)投資基金。其領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)已經(jīng)幫助十幾家企業(yè)成功上市,并于2012年8月獲得由國(guó)家發(fā)改委舉辦并評(píng)選的2012年度優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目金獎(jiǎng)(最高獎(jiǎng));2013年11月獲得由國(guó)家發(fā)改委舉辦并評(píng)選的2013年度中國(guó)優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)突出成就獎(jiǎng)、2013年度中國(guó)優(yōu)秀股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資家突出成就獎(jiǎng)和2013年度中國(guó)優(yōu)秀股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目銅獎(jiǎng)。
現(xiàn)任中國(guó)投資協(xié)會(huì)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng),北京正達(dá)聯(lián)合投資有限公司創(chuàng)始合伙人、總裁。
目錄
第一章 中國(guó)證券監(jiān)管
第一節(jié) 中國(guó)證券監(jiān)管沿革
第二節(jié) 中國(guó)證券監(jiān)管的現(xiàn)狀
第二章 證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第一節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第二節(jié) 規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第三節(jié) 法與金融學(xué)角度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第四節(jié) 行為經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第三章 證券監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)
第一節(jié) 國(guó)外典型評(píng)價(jià)體系
第二節(jié) 中國(guó)證券監(jiān)管的評(píng)價(jià)體系
第四章 我國(guó)證券監(jiān)管現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)
第一節(jié) 我國(guó)證券監(jiān)管取得的成就
第二節(jié) 我國(guó)證券監(jiān)管存在的問(wèn)題
第五章 證券公司破產(chǎn)法律制度的完善
第一節(jié) 證券公司破產(chǎn)之基本理論
第二節(jié) 我國(guó)證券公司破產(chǎn)之現(xiàn)狀
第三節(jié) 我國(guó)證券公司破產(chǎn)制度之完善
第六章 證券投資者保護(hù)基金制度的完善
第一節(jié) 證券投資者保護(hù)基金
第二節(jié) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
第三節(jié) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度的完善
第七章 投資者回報(bào)引導(dǎo)機(jī)制的完善
第一節(jié) 我國(guó)上市公司股利分配存在的問(wèn)題及原因探究
第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)對(duì)于上市公司分紅政策的規(guī)管
第三節(jié) 差異化現(xiàn)金分紅制度的理論分析
第八章 證券監(jiān)管權(quán)力分配
第一節(jié) 國(guó)外證券監(jiān)管權(quán)分配
第二節(jié) 我國(guó)證券監(jiān)管權(quán)分配
第三節(jié) 證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
第四節(jié) 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管權(quán)分配框架
第九章 環(huán)境倒逼機(jī)制與證券監(jiān)管社會(huì)環(huán)境體系建設(shè)
第一節(jié) 倒逼機(jī)制與證券監(jiān)管社會(huì)環(huán)境體系
第二節(jié) 倒逼機(jī)制對(duì)證券監(jiān)管的影響及作用機(jī)理
第三節(jié) 環(huán)境倒逼機(jī)制對(duì)提高證券監(jiān)管效率的幾點(diǎn)建議
第十章 證券監(jiān)管者的激勵(lì)約束機(jī)制
第一節(jié) 激勵(lì)約束機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論
第二節(jié) 證券監(jiān)管者的監(jiān)管博弈
第三節(jié) 證券監(jiān)管者激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)
第四節(jié) 證券監(jiān)管者約束機(jī)制的設(shè)計(jì)
第十一章 證券集團(tuán)訴訟制度的構(gòu)建
第一節(jié) 證券集團(tuán)訴訟的理論分析
第二節(jié) 證券集團(tuán)訴訟的比較法研究
第三節(jié) 我國(guó)證券集團(tuán)訴訟之改革建議
第十二章 證券違法案件替代性糾紛解決機(jī)制的建立
第一節(jié) 我國(guó)證券違法案件ADR的有關(guān)探討
第二節(jié) 證券執(zhí)法舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度的建立
第三節(jié) 證券執(zhí)法和解制度的構(gòu)建
第十三章 上市公司影子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 影子銀行主要屬性、涉及業(yè)務(wù)及國(guó)際監(jiān)管
第二節(jié) 國(guó)內(nèi)影子銀行業(yè)務(wù)解讀
第十四章 逆周期證券監(jiān)管
第一節(jié) 證券監(jiān)管的順周期性
第二節(jié) 逆周期證券行業(yè)相關(guān)者分類分時(shí)監(jiān)管政策
第十五章 并購(gòu)基金助力上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)的制度設(shè)計(jì)和引導(dǎo)機(jī)制
第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的并購(gòu)基金
第二節(jié) 并購(gòu)基金的制度設(shè)計(jì)和引導(dǎo)機(jī)制
第三節(jié) 并購(gòu)基金發(fā)展新模式
第十六章 我國(guó)證券交易所公司化及兼并收購(gòu)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃
第一節(jié) 會(huì)員制證券交易所
第二節(jié) 證券交易所的公司化及兼并收購(gòu)浪潮
第三節(jié) 證券交易所制度變遷的動(dòng)因
第四節(jié) 公司化引發(fā)的角色沖突與監(jiān)管困境
第五節(jié) 中國(guó)證券交易所公司化的必要性
第六節(jié) 中國(guó)證券交易所公司化的路徑選擇
參考文獻(xiàn)