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企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)
本書旨在為企業(yè)刑事合規(guī)提供實(shí)務(wù)指引。分別從企業(yè)刑事合規(guī)與律師角色、企業(yè)反舞弊調(diào)查、企業(yè)刑事控告、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、企業(yè)刑事危機(jī)處理、企業(yè)刑事合規(guī)管理體系的搭建、涉案企業(yè)合規(guī)整改、企業(yè)刑事法律顧問8個(gè)具體方面對(duì)企業(yè)形式合規(guī)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行梳理。本書特點(diǎn)之一即作者從律師這一角色出發(fā), 對(duì)律師在企業(yè)刑事合規(guī)中起到的作用、做什么與如何做、應(yīng)注意的問題等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)闡述, 力求為各位律師同人提供企業(yè)刑事合規(guī)法律實(shí)務(wù)中的指引與參考。
序 一
法學(xué)界和律師界關(guān)注企業(yè)刑事合規(guī)有些年頭了。近年來,以北京大學(xué)法學(xué)院陳瑞華教授為代表的多位學(xué)者致力于從理論和構(gòu)架等層面系統(tǒng)研究中國企業(yè)刑事合規(guī)問題,出版或發(fā)表了一批高質(zhì)量的學(xué)術(shù)專著或論文。律師界關(guān)注刑事合規(guī)從時(shí)間線上看或許更早一些。2013年在上海召開的第四屆博和法律論壇就以“企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控”為主題,邀請(qǐng)了著名刑法學(xué)家蘇惠漁先生、劉桂明先生以及企業(yè)家、律師共聚一堂進(jìn)行探討,會(huì)上還舉行了博和刑事法律服務(wù)中心編寫的《企業(yè)常見刑事法律防控操作指引》的首發(fā)式。其后,不少律師事務(wù)所舉辦的各種論壇也把主題設(shè)定為企業(yè)刑事合規(guī),吸引了包括法官、檢察官在內(nèi)的法律人踴躍參與。2021年4月,最*人民檢察院聯(lián)合中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)等13個(gè)部門開展了涉案企業(yè)刑事合規(guī)改革,由此拉開了企業(yè)刑事合規(guī)從理論探討到司法實(shí)踐的大幕?梢哉f,正是學(xué)者、律師和司法人員的共同參與、推動(dòng),涉案企業(yè)刑事合規(guī)改革作為企業(yè)刑事合規(guī)的最重要部分才得以落地生根。 第十二屆博和法律論壇于2021年11月在上海成功舉辦,論壇主題仍延續(xù)了企業(yè)刑事合規(guī)。該屆論壇主題為“探索、借鑒、展望——企業(yè)刑事合規(guī)的理想構(gòu)型與中國路徑”。關(guān)于為何要關(guān)注企業(yè)刑事合規(guī),我在代表論壇主辦方的歡迎致辭中講了這樣一段話,引用在此:刑事合規(guī)是近幾年刑法學(xué)術(shù)界與刑事實(shí)務(wù)界的熱議話題。2018年以來,企業(yè)合規(guī)建設(shè)逐漸引起我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從上到下的高度關(guān)注,而刑事合規(guī)作為企業(yè)合規(guī)中最為基礎(chǔ)、最難把握的一環(huán),更是成為我國民營經(jīng)濟(jì)在應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)與實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中必須特別重點(diǎn)關(guān)注的問題。目前,刑事合規(guī)制度在我國剛剛落地,仍處于“摸著石頭過河”的階段;因此,如何推進(jìn)合規(guī)理念與我國刑事司法理念的有機(jī)融合,如何吸收借鑒域外的制度設(shè)計(jì)與運(yùn)行方式,如何對(duì)我國目前的刑事合規(guī)制度優(yōu)化改革,如何準(zhǔn)確定位律師在刑事合規(guī)制度中的角色作用,等等,都值得我們法律職業(yè)共同體去探索、去思考。 謝向英是一位優(yōu)秀的青年刑事律師,系我所在的上海博和漢商律師事務(wù)所的高級(jí)合伙人,同時(shí)也擔(dān)任上海市律師協(xié)會(huì)刑事合規(guī)專業(yè)委員會(huì)的委員。除了在刑事辯護(hù)領(lǐng)域努力耕耘外,他也在持續(xù)研究刑事合規(guī)問題,不僅發(fā)表了多篇論文,還創(chuàng)設(shè)了“刑事合規(guī)觀察”微信公眾號(hào),向業(yè)內(nèi)外及時(shí)傳遞涉刑事合規(guī)資訊、理論研究和實(shí)務(wù)操作訊息。特別是謝向英律師的這部《企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)》新著,不僅彌補(bǔ)了《企業(yè)常見刑事法律防控操作指引》沒有進(jìn)一步深化、升華的缺憾,而且填補(bǔ)了新時(shí)期一線律師撰寫涉企業(yè)刑事合規(guī)專著的空白,值得鼓勵(lì)和祝賀。 我一直認(rèn)為律師要具備說、寫、做的能力。其中,“寫”最能考驗(yàn)律師的基本功!皩憽,既是一種表達(dá),也是一種思考;既是一種門面,也是一種內(nèi)在;既是一種欣賞,也是一種認(rèn)可;既是一種積累,也是一種傳承。寫得性情,寫得平和,寫得通透,寫得練達(dá),自我提升,當(dāng)事人滿意,裁判者肯定,抑或還有受眾擁躉,達(dá)到此等境界,一位律師離成功也就不遠(yuǎn)了。因此,希望每一位年輕律師都能勤思考、勤寫作,出具的每一份律師函、每一份代理詞、每一份辯護(hù)詞,凝聚天理、人情、國法,找不出毛病,挑不出瑕疵,展現(xiàn)新時(shí)期中國律師的風(fēng)采。 最后,希望謝向英律師的這本書能為律師同行、企業(yè)家朋友提供有價(jià)值、有意義的參考。 林東品 上海博和漢商律師事務(wù)所主任,上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長, 中華全國律師協(xié)會(huì)刑事專業(yè)委員會(huì)副主任, 全國優(yōu)秀律師,第四屆東方大律師,一級(jí)律師 序二:刑事合規(guī)是一陣風(fēng)還是一條路? 近幾年,有一個(gè)詞語擺在我們面前,我們既不能無動(dòng)于衷,也不能司空見慣,更不能熟視無睹。 這個(gè)詞就是“刑事合規(guī)”。這既不是一個(gè)簡(jiǎn)單的詞語,也不是一個(gè)簡(jiǎn)單的問題,更不是一個(gè)簡(jiǎn)單的話題,而是一個(gè)非常重要的主題。 那么,到底什么是刑事合規(guī)?究竟為什么要刑事合規(guī)? 現(xiàn)在,展現(xiàn)在各位面前的這部新書給了我們明確而正確的答案。 大學(xué)同宿舍同學(xué)、上海博和漢商律師事務(wù)所主任林東品(現(xiàn)兼任上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長)打來電話說,他們所的合伙人謝向英最近推出了一部有關(guān)企業(yè)刑事合規(guī)的新作,請(qǐng)我為其寫個(gè)序支持、鼓勵(lì)一下。 我很理解并贊成老同學(xué)無論是作為律協(xié)領(lǐng)導(dǎo)還是作為律所主任對(duì)年輕人的厚愛。其實(shí),我對(duì)博和漢商所這位新一代合伙人謝向英律師同樣也很了解。每年年底參加“博和刑事法律論壇”,我都能聽到謝向英律師的精彩演講。這是一位很帥氣、很有才、很有成就的“80后”律師,無論是業(yè)務(wù)水平還是管理能力,都值得重點(diǎn)看好和期待。聽林東品主任說,新書內(nèi)容是有關(guān)刑事合規(guī)的研究,我也正好想認(rèn)真學(xué)習(xí)一下。此前,我曾經(jīng)得到過陳瑞華教授贈(zèng)閱的《企業(yè)合規(guī)基本理論》,受益匪淺。 在陳瑞華教授的論著中有這樣一段論述讓我印象深刻:為什么律師不把法律服務(wù)的階段提前到立案之前呢?為什么企業(yè)不早點(diǎn)意識(shí)到自己的法律風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行體檢式的風(fēng)險(xiǎn)防控工作呢?尤其是一些企業(yè)在受到行政監(jiān)管部門的執(zhí)法調(diào)查過程中,為什么不及時(shí)診斷自己商業(yè)模式、經(jīng)營方式的法律風(fēng)險(xiǎn),并盡早采取行動(dòng)來避免它呢?為什么不能讓一個(gè)接受執(zhí)法調(diào)查的企業(yè)實(shí)現(xiàn)在行政執(zhí)法環(huán)節(jié)的“軟著陸”,而將案件阻止在刑事立案的大門之外呢?為此,陳瑞華教授提出,律師應(yīng)當(dāng)將刑事辯護(hù)的服務(wù)前置,從審判階段提前到審判前階段,然后再提前到刑事立案之前,直至提前到行政執(zhí)法調(diào)查環(huán)節(jié),這就使律師的刑事業(yè)務(wù)從原來的注重治療式的辯護(hù)服務(wù),擴(kuò)展為注重體檢式的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控?紤]到有學(xué)者和律師提出了“企業(yè)合規(guī)”的概念,而這一概念也強(qiáng)調(diào)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控,陳瑞華教授認(rèn)為,我們可以將刑事律師所做的防控法律風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)稱為“刑事合規(guī)”。 作者謝向英律師這本書的寫作與研究,所做的就是“刑事合規(guī)”從理論到實(shí)踐、從認(rèn)識(shí)到操作、從業(yè)務(wù)到指引這件事,也就是我們律師如何拓展刑事法律服務(wù)、怎樣提升刑事法律服務(wù)水平。簡(jiǎn)而言之,就是作為律師如何面對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的發(fā)展、怎樣應(yīng)對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的變化。 通過閱讀,我認(rèn)為本書已經(jīng)達(dá)到了這個(gè)要求,實(shí)現(xiàn)了這個(gè)目標(biāo)。在我看來,這既是一部通俗易懂的入門之作,又是一部深入淺出的入題之作,更是一部融會(huì)貫通的入行之作。 從常識(shí)來看,這是一部通俗易懂的入門之作。近年來,企業(yè)合規(guī)正受到越來越多的關(guān)注,越來越多的律師也開始涉足或轉(zhuǎn)型合規(guī)業(yè)務(wù),同時(shí)各大律所也紛紛成立專事企業(yè)合規(guī)的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì),以求在一片藍(lán)海中搶先布局。但是,究竟應(yīng)該如何理解企業(yè)合規(guī)、怎樣進(jìn)入企業(yè)合規(guī)之門,卻是見仁見智。為此,本書作者首先提出刑事合規(guī)業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)的刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)有較多的區(qū)別,律師在開展企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)做到“轉(zhuǎn)變思路、轉(zhuǎn)變角色、轉(zhuǎn)變工作方式”三個(gè)轉(zhuǎn)變和“結(jié)合企業(yè)治理模式與商業(yè)思維、結(jié)合刑事訴訟的經(jīng)驗(yàn)、結(jié)合非訴律師的工作習(xí)慣”三個(gè)結(jié)合。于是,作者以通俗易懂的語言與提綱挈領(lǐng)的概述,介紹了刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)、內(nèi)容等基本常識(shí)。有人將刑事合規(guī)理解為合理規(guī)避刑事法律制裁,因此要求律師幫助其設(shè)置一些方法去進(jìn)行違法犯罪的業(yè)務(wù),逃避法律的制裁。本書作者特別強(qiáng)調(diào),這是極其錯(cuò)誤的理解。實(shí)際上,刑事合規(guī),是指企業(yè)通過搭建刑事合規(guī)體系,避免其涉及相關(guān)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn),目的是識(shí)別刑事風(fēng)險(xiǎn)而不去做;并非明知是刑事犯罪仍然去做,試圖通過設(shè)置相應(yīng)方法逃避刑事制裁。可見,對(duì)于如何進(jìn)入刑事合規(guī)業(yè)務(wù)之門、如何從認(rèn)識(shí)到常識(shí),本書都是一部值得參考的實(shí)務(wù)之作。 從研究來看,這是一部深入淺出的入題之作。對(duì)執(zhí)業(yè)律師來說,所有的研究是為了找到對(duì)策、切合主題。本書作者謝向英律師同樣也不例外,也希望本書達(dá)到這個(gè)目的。通過本書,我們確實(shí)看到作者既研究了實(shí)際問題,又回應(yīng)了社會(huì)話題,更切合了時(shí)代主題。本書作者通過企業(yè)刑事合規(guī)與律師角色、企業(yè)反舞弊調(diào)查、企業(yè)刑事控告、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、企業(yè)刑事危機(jī)應(yīng)對(duì)、企業(yè)刑事合規(guī)管理體系的搭建、涉案企業(yè)合規(guī)整改、企業(yè)刑事法律顧問八章,系統(tǒng)而全面地進(jìn)行了梳理和設(shè)計(jì)。問題是最好的導(dǎo)向。本書作者面對(duì)的問題與我們所有刑事律師一樣,都是企業(yè)發(fā)展中不斷凸顯的問題,都是司法實(shí)踐中十分突出的問題,都是法律服務(wù)中期待突圍的問題。一言以蔽之,所有這些問題,都是既要研究更要解決的問題。所以,對(duì)于如何聚焦問題的路徑和方向,從知識(shí)到見識(shí),本書都是一部值得借鑒的實(shí)時(shí)之作。 從操作來看,這是一部融會(huì)貫通的入行之作。隨著司法實(shí)務(wù)探索實(shí)踐的不斷推進(jìn),許多從業(yè)者發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)的重要性和緊迫性凸顯。通過本書作者的研究,我們看到,一方面,中小企業(yè)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量,大部分基層檢察院轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)也都是中小企業(yè),這些企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)做好了,便是最大的普法普惠;另一方面,中小企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)的有效性依然不足,抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足、合規(guī)意識(shí)薄弱等是中小企業(yè)普遍存在的問題。這一矛盾背后反映的是,中小企業(yè)不是沒有合規(guī)需求,而是缺乏標(biāo)準(zhǔn)的指引和專業(yè)人士的建議和幫助。于是,標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)際的操作指引就越來越重要了。作為上海博和漢商律師事務(wù)所刑事合規(guī)專業(yè)委員會(huì)主任,更作為上海市律師協(xié)會(huì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員,這些年來一直傾注精力研究、分享刑事辯護(hù)與刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的謝向英律師,對(duì)企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)確實(shí)既有心得,又有體會(huì),更有話語權(quán)。因循“是什么、為什么、怎么辦”的思維邏輯,本書作者將重點(diǎn)聚焦在企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的“怎么辦、做什么”等重點(diǎn)問題。最值得一提的是,本書每一個(gè)章節(jié)的思維導(dǎo)圖、每一個(gè)案例的娓娓道來、每一個(gè)流程的循循善誘,都是方法的有效指引和方向的有趣導(dǎo)引,都是一種融會(huì)貫通的專業(yè)指引。因此,對(duì)于如何成為刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的行家,從技巧到本領(lǐng),本書都是一部值得學(xué)習(xí)的實(shí)用之作。 對(duì)執(zhí)業(yè)律師尤其是從事刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的律師來說,本書可謂既有料,又有用,更有效。那么,其對(duì)企業(yè)來說會(huì)有什么效果呢? 對(duì)企業(yè)來說,法律風(fēng)險(xiǎn)的防控往往是不受重視的,甚至是輕視乃至忽視的。事實(shí)上,在企業(yè)不合規(guī)的諸多風(fēng)險(xiǎn)中,相比民事、行政等方面的法律風(fēng)險(xiǎn),刑事法律風(fēng)險(xiǎn)才是企業(yè)經(jīng)營管理者最需要關(guān)注和重視的法律風(fēng)險(xiǎn)。相比罰款這樣的處罰,牢獄之災(zāi)才更加令人關(guān)切。在最*人民檢察院陸續(xù)發(fā)布的先行先試的案例中,我們看到,既有檢察機(jī)關(guān)的領(lǐng)先一步,也有第三方監(jiān)督評(píng)估組織的洞察一切,又有涉案企業(yè)的功虧一簣,更有刑事律師的獨(dú)當(dāng)一面。 由上可見,無論是對(duì)企業(yè)還是對(duì)律師,刑事合規(guī)業(yè)務(wù)既不是一陣風(fēng)的跟風(fēng),也不是一下子的時(shí)髦,而是一條必須認(rèn)真對(duì)待、長期堅(jiān)持、正確引領(lǐng)的遵法、學(xué)法、守法、用法之路。 如果說我拜讀陳瑞華教授的新書是打開了一扇窗,那么我閱讀謝向英律師的新作則是發(fā)現(xiàn)了一條路?梢哉f,一部新書,一個(gè)新詞,一條新路,正是本書帶給我們的最大收獲。因?yàn)檫@是一部值得關(guān)注與期待的新書,也是一個(gè)值得研究與學(xué)習(xí)的新詞,更是一條值得大膽選擇與行穩(wěn)致遠(yuǎn)的新路。 是以為序。 劉桂明 中國民主法制出版社《法治時(shí)代》 編委會(huì)副主任(執(zhí)行總編輯)、 法宣在線總編輯、桂客學(xué)院院長
謝向英
上海博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、管委會(huì)成員,F(xiàn)任華東政法大學(xué)刑事律師實(shí)務(wù)研究院副院長,法律碩士導(dǎo)師,上海律師協(xié)會(huì)刑事合規(guī)委員會(huì)委員,上海破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)涉刑委員會(huì)委員,上海交通大學(xué)安泰經(jīng)管學(xué)院EMBA校友會(huì)理事。成功辦理一系列有社會(huì)影響力、重大疑難復(fù)雜的刑事案件,幫助企業(yè)成功處理一系列刑事控告、刑事合規(guī)、刑事危機(jī)化解等業(yè)務(wù)。參與編著《刑事辯護(hù)進(jìn)階律師實(shí)務(wù)》。
第一章 企業(yè)刑事合規(guī)與律師角色
一、刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的概念和特點(diǎn) 。ㄒ唬┬淌潞弦(guī)業(yè)務(wù)的概念 。ǘ┬淌潞弦(guī)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) (三)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)的區(qū)別與聯(lián)系 二、企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容 。ㄒ唬┢髽I(yè)反舞弊調(diào)查 (二)企業(yè)刑事控告 。ㄈ┢髽I(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 。ㄋ模┢髽I(yè)刑事危機(jī)應(yīng)對(duì) (五)企業(yè)刑事合規(guī)管理體系的搭建 。┥姘钙髽I(yè)合規(guī)整改 (七)企業(yè)刑事法律顧問 。ò耍┢渌髽I(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù) 三、律師辦理企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的“三個(gè)轉(zhuǎn)變”與“三個(gè)結(jié)合” 。ㄒ唬叭齻(gè)轉(zhuǎn)變” 。ǘ叭齻(gè)結(jié)合” 第二章 企業(yè)反舞弊調(diào)查 一、企業(yè)反舞弊調(diào)查概況 (一)企業(yè)反舞弊調(diào)查的概念和目的 。ǘ┢髽I(yè)反舞弊調(diào)查的現(xiàn)狀 。ㄈ┢髽I(yè)反舞弊調(diào)查的難點(diǎn) 。ㄋ模┞蓭焻⑴c企業(yè)反舞弊調(diào)查業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì) 。ㄎ澹┞蓭焻⑴c企業(yè)反舞弊調(diào)查的業(yè)務(wù)方向 二、企業(yè)反舞弊調(diào)查的工作原則、方式與流程 。ㄒ唬┢髽I(yè)反舞弊調(diào)查的工作原則 。ǘ┪璞仔袨榈陌l(fā)現(xiàn)方式 (三)反舞弊調(diào)查的工作流程 三、典型案例 。ㄒ唬┠晨鐕句N售團(tuán)隊(duì)舞弊案 。ǘ┠辰ㄖ締T工串通投標(biāo)案 第三章 企業(yè)刑事控告 一、企業(yè)刑事控告概況 。ㄒ唬┬淌驴馗娴母拍 (二)企業(yè)刑事控告的目的 二、企業(yè)刑事控告需要解決的四個(gè)問題 (一)管轄問題:去哪里控告? (二)證據(jù)問題:如何收集證據(jù)? 。ㄈ┓蓡栴}:說理不清? (四)程序問題:有去無回? 三、律師辦理企業(yè)刑事控告業(yè)務(wù)的一般流程 (一)接待客戶,對(duì)案件進(jìn)行初步判斷 。ǘ┦占C據(jù),確?馗姘讣哂型暾淖C據(jù)鏈 (三)向企業(yè)出具法律意見書,提供詳細(xì)解決方案 。ㄋ模(zhǔn)備控告材料 。ㄎ澹┞(lián)系有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān),進(jìn)行刑事控告 (六)跟進(jìn)案件進(jìn)展,調(diào)整工作進(jìn)程 (七)刑事控告過程中,及時(shí)向企業(yè)進(jìn)行匯報(bào) 四、典型案例 (一)Y公司控告李某合同詐騙案 。ǘ㎜公司高管陳某職務(wù)侵占案 第四章 企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 一、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)概況 。ㄒ唬┦裁词瞧髽I(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn) 。ǘ┢髽I(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) (三)企業(yè)常見罪名識(shí)別 。ㄋ模┢髽I(yè)家對(duì)于刑事風(fēng)險(xiǎn)的常見誤區(qū) 二、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的一般流程 (一)企業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 。ǘ┢髽I(yè)整體運(yùn)行刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 三、典型案例 (一)銀行刑事風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 。ǘ┿y行刑事犯罪的典型特征 。ㄈ┲攸c(diǎn)罪名的分析——違法發(fā)放貸款罪 (四)關(guān)注及控制要點(diǎn) 第五章 企業(yè)刑事危機(jī)應(yīng)對(duì) 一、企業(yè)刑事危機(jī)概況 (一)企業(yè)刑事危機(jī)的概念 。ǘ┢髽I(yè)刑事危機(jī)產(chǎn)生的原因 。ㄈ┢髽I(yè)刑事危機(jī)產(chǎn)生的結(jié)果 二、應(yīng)對(duì)刑事危機(jī)的一般流程 。ㄒ唬┳R(shí)別企業(yè)刑事危機(jī)的原因 。ǘ┱_應(yīng)對(duì)輿論危機(jī) (三)協(xié)助企業(yè)應(yīng)對(duì)刑事調(diào)查 。ㄋ模┭杆俳槿,開展刑事辯護(hù) (五)幫助企業(yè)設(shè)立刑事危機(jī)的預(yù)警機(jī)制 三、典型案例分析 (一)代理商引發(fā)的刑事危機(jī) 。ǘ┓欠〒Q匯引發(fā)的刑事危機(jī) 。ㄈ㏄公司破產(chǎn)和解引發(fā)的刑事危機(jī) 第六章 企業(yè)刑事合規(guī)管理體系的搭建 一、企業(yè)刑事合規(guī)管理體系概況 (一)企業(yè)刑事合規(guī)管理體系的概念和內(nèi)涵 。ǘ┢髽I(yè)刑事合規(guī)管理體系搭建的前提條件 (三)企業(yè)刑事合規(guī)管理體系搭建的一般原則 二、搭建企業(yè)刑事合規(guī)管理體系的主要內(nèi)容 (一)企業(yè)刑事合規(guī)管理體系搭建的一般原理 。ǘ┢髽I(yè)刑事合規(guī)管理體系包含的一般內(nèi)容 (三)企業(yè)刑事合規(guī)管理體系的評(píng)估和改進(jìn) 三、典型案例 (一)中興公司反商業(yè)賄賂的合規(guī)體系 。ǘ㏄公司搭建數(shù)據(jù)安全刑事合規(guī)體系 第七章 涉案企業(yè)合規(guī)整改 一、涉案企業(yè)合規(guī)整改概況 (一)西方國家涉案企業(yè)刑事合規(guī)制度介紹 。ǘ┪覈姘钙髽I(yè)合規(guī)制度的演變 二、涉案企業(yè)合規(guī)整改的具體內(nèi)容 。ㄒ唬┥姘钙髽I(yè)合規(guī)整改所依照的規(guī)章制度 (二)涉案企業(yè)合規(guī)整改的具體內(nèi)容 三、典型案例分析——從最高人民檢察院典型案例看涉案企業(yè)合規(guī) 。ㄒ唬┳罡呷嗣駲z察院典型案例的作用 。ǘ┳罡呷嗣駲z察院三批典型案例概況 。ㄈ┑谝慌湫桶咐姆治 。ㄋ模┑诙湫桶咐姆治 。ㄎ澹┑谌湫桶咐姆治 。┤湫桶咐牟町 四、律師如何參與涉案企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù) 。ㄒ唬┳鳛樯姘钙髽I(yè)的辯護(hù)律師 (二)作為涉案企業(yè)的刑事合規(guī)律師 。ㄈ┳鳛榈谌奖O(jiān)督評(píng)估專家 第八章 企業(yè)刑事法律顧問 一、企業(yè)刑事法律顧問概況 。ㄒ唬┦裁词瞧髽I(yè)刑事法律顧問 (二)為什么企業(yè)需要刑事法律顧問 。ㄈ┢髽I(yè)選擇刑事法律顧問的角度 二、刑事法律顧問的工作原則、內(nèi)容與流程 。ㄒ唬┬淌路深檰柕墓ぷ髟瓌t 。ǘ┬淌路深檰柕闹饕⻊(wù)內(nèi)容 。ㄈ┬淌路深檰柕墓ぷ髁鞒 三、典型案例 。ㄒ唬┓⻊(wù)內(nèi)容 。ǘ┓⻊(wù)方式 。ㄈ┚唧w事務(wù) 后 記
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