創(chuàng)新型私募基金業(yè)務操作實務
定 價：60 元
- 作者：曾波著
- 出版時間：2015/4/1
- ISBN：9787504979100
- 出 版 社：中國金融出版社
- 中圖法分類：F832.51
- 頁碼：151頁
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16K
本書共分為兩個部分，第一部分為創(chuàng)新型私募基金業(yè)務操作指引，第二部分為契約式私募基金法律文書。
第一部 分創(chuàng)新型私募基金業(yè)務操作指引
1 私募基金的設計
1.1 業(yè)務受理
1.2 業(yè)務初審
1.3 現(xiàn)場調(diào)查
1.4 業(yè)務評審
2 私募基金的發(fā)行
2.1 簽約繳款
2.2 備案登記
2.3 落實擔保、反擔保措施
2.4 收費管理
3 私募基金的管理
3.1 封閉投資（即客戶實現(xiàn)私募基金用款）
3.2 基金管理
3.3 基金解散及項目退出
3.4 業(yè)務檔案歸檔
3.5 通用審批流程及其他
第二部分 契約式私募基金法律文書
4 私募基金管理合同
5 私募基金托管合同
6 合同附加
6.1 基金認購風險申明書
6.2 基金參與申請書
《創(chuàng)新型私募基金業(yè)務操作實務》：
第六條劃款指令
甲方在本合同附件中應向乙方提供加蓋甲方公章的“劃款指令預留印鑒授權(quán)書”。甲方更換劃款指令預留印鑒時，必須至少提前1個工作日向乙方發(fā)出劃款指令預留印鑒變更通知正本，變更通知須加蓋甲方公章。變更后的劃款指令預留印鑒自乙方收到變更通知正本后并通過傳真方式回函確認之日開始生效。
新的劃款指令預留印鑒生效之前，乙方所接收的加蓋原預留印鑒的劃款指令仍然有效。
1.甲方的劃款指令以傳真件形式發(fā)送給乙方，劃款指令必須載明下列內(nèi)容：收款人、開戶行、賬號、金額、用途、預留印鑒、日期和其他需要載明的事項。
2.甲方的劃款指令應與相關合同或文件一起交付給乙方，乙方進行形式審核后根據(jù)劃款指令進行資金劃轉(zhuǎn)。對于來自甲方的劃款指令，因?qū)賯髡婕曳絻H對其表面一致性進行形式審核，即乙方只需確認劃款指令要素（限于日期、金額、收付款賬戶名稱、賬號、用途）指向的交易內(nèi)容符合本協(xié)議規(guī)定，同時確認劃款指令上加蓋的印鑒的名稱與預留印鑒名稱相一致、被授權(quán)人員簽名與甲方發(fā)送的指令人員名單相應姓名相一致，審核無誤后按照劃款指令的要求及時執(zhí)行，不得延誤。對于甲方與劃款指令一并提交的相關合同或文件，乙方不負審查義務。前述審查原則適用于本合同項下所有傳真件。如有疑問乙方應及時通知甲方。
3.乙方除扣收結(jié)算費、賬戶維護管理費等銀行費用外，不得在劃款指令授權(quán)范圍外從事相關資金劃轉(zhuǎn)活動，如乙方超越授權(quán)范圍對保管資金進行處理，由此造成的損失由乙方承擔，由此產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)所有。
4.甲方向乙方下達劃款指令時，應確保保管專戶有足夠的資金余額，對超頭寸的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行，但應立即通知甲方，由此造成的損失乙方不承擔責任。
5.甲方未將擬投資產(chǎn)品的相關合同或文件資料提供給乙方的，乙方有權(quán)對甲方相關劃款指令拒絕執(zhí)行。
6.乙方應對劃款指令依據(jù)本合同進行形式審核，對適當?shù)闹噶顟谝?guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。乙方發(fā)現(xiàn)甲方的指令違背法律法規(guī)和本合同規(guī)定的，應當要求甲方改正或撤銷，未能改正或撤銷的，乙方應當拒絕執(zhí)行，并有權(quán)向監(jiān)管機構(gòu)報告。
7.因甲方原因造成傳輸不及時、未能給乙方留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與乙方進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由甲方承擔。乙方依據(jù)本合同約定執(zhí)行甲方發(fā)送的有效指令，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生損失的，乙方不承擔任何形式的責任。
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