《大連理工大學科技倫理與科技管理文庫：共性技術測度體系及其應用》：
　　第一章 共性技術測度的國內外研究現狀
　　第一節(jié) 共性技術測度的研究價值
　　一、共性技術與共性技術測度
　　1.共性技術的界定
　�。�1）基于技術研發(fā)階段的共性技術界定�；�于技術研發(fā)階段提出的共性技術包括三種情況。第一種是美國1988年先進技術計劃（advanced technology program，ATP）中首次明確的定義。ATP提出共性技術處于應用研究階段，屬于商業(yè)化競爭前的研究階段。在研發(fā)（research and development，R&D）的三個階段，即基礎研究階段、應用研究階段和開發(fā)研究階段中，第二個階段“應用研究階段”被認為是科技投資的薄弱環(huán)節(jié)——共性技術，并被命名為科技投入的“死亡谷”［1��3］。由于產業(yè)共性技術處于政府與非營利機構和以企業(yè)為代表的營利機構關注的中間地帶，產業(yè)共性技術既不是經濟學意義上的公共品，也不具備商業(yè)的獨占性，所以很容易出現營利機構和非營利機構都不供給的局面，成為企業(yè)和政府投入的空白點，從而影響從科學研究到商業(yè)化轉化的科技鏈條的有效運轉。
　　應用研究階段的研究屬于前商業(yè)化研究，盡管具有產生更大經濟利益的潛在能力，但由于高成本、高風險或回報過慢，企業(yè)的R&D投資和私人風險投資往往難以顧及，所以如果沒有政府的支持可能就無法進行［３］。ATP的意圖有效地填補了這個空缺，幫助產業(yè)界和企業(yè)界穿越科技投資鏈條上的“死亡谷”［2，3］。ATP計劃通過費用分攤和競標的方式，提供一些有限的資金幫助美國企業(yè)創(chuàng)造和應用共性技術及其研究成果，加速各種競爭前共性技術的開發(fā)，使重大、最新的科學發(fā)現和技術能夠迅速實現商業(yè)化，進而提高美國企業(yè)的全球競爭地位，促進美國經濟迅速增長和長足發(fā)展。
　　第二種是Tassey提出的共性技術定義。Tassey［4］認為，共性技術研究是技術研究開發(fā)的第一個階段，該階段的目標是證明有潛在市場應用價值的一種產品或過程的概念，從而能在進入后續(xù)的應用性更強的研發(fā)前最大限度地降低技術風險。共性技術研究階段的任務是概念證明，該階段起始于基礎研究成果，終止于實驗室原型。
　　第三種是美國國家標準與技術研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）提出的共性技術定義。NIST提出［5，6］，共性技術是科學現象的一個概念、要素或進一步的觀察，其具有廣泛應用于產品和生產過程的潛力。一項共性技術一般需要后續(xù)的研究開發(fā)方能實現商業(yè)應用。
　�。�2）基于技術影響范圍的共性技術界定。潛在的、廣泛的產業(yè)化前景與市場應用是共性技術肩負的重大使命。不同國家采用了不同的指標來明確共性技術的影響范圍。例如，日本提出了這樣一套指標來衡量處于研究開發(fā)階段的一項技術是否是共性技術［7，8］：是否具有產業(yè)化前景，技術風險是否很高，是否具有廣泛的、潛在的市場應用范圍，是否具有較大的預期經濟影響。如果以上四個條件都具備，就可以將其認定為一項共性技術。
　　國內現有的共性技術的定義也多是從影響范圍出發(fā)的。例如，學術界一種比較普遍的觀點認為［9，10］，共性技術是指在很多領域內已經或未來可能廣泛應用，其研發(fā)成果可共享并對一個產業(yè)或多個產業(yè)及企業(yè)產生深刻影響的一類技術。還有一種觀點在一定程度上代表了中國政府官方對共性技術的觀點［11］，認為共性技術是對整個行業(yè)或產業(yè)技術水平、產業(yè)質量和生產效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經濟和社會效益的一類技術。
　�。�3）二者結合的共性技術界定。著者認為，對共性技術的界定應當將共性技術所處的技術研發(fā)階段與共性技術的影響范圍結合起來。并基于此提出：共性技術是指處于技術研發(fā)鏈條“基礎研究階段—應用研究階段—開發(fā)研究階段”的“應用研究階段”，未來可能廣泛應用，其研發(fā)成果可共享，并對一個產業(yè)或多個產業(yè)及企業(yè)產生深刻影響的一類技術。該階段的共性技術具有廣闊的產業(yè)化前景，具有廣泛的、潛在的市場應用范圍，具有較高的技術風險和較大的預期經濟影響，將對一個產業(yè)或多個產業(yè)的技術水平和生產效率的迅速提升發(fā)揮帶動和輻射作用。一般來說，在應用研究階段，研究者往往會申請較多的專利以保護自己的技術成果和優(yōu)勢地位，因此而產生的大量專利文獻可以用來測度共性技術。
　　2.共性技術的特征
　�。�1）共性技術的外部性特征。共性技術具有很強的外部性，容易導致較嚴重的市場失靈［4，12］。一方面，產業(yè)共性技術不是經濟學意義上的公共產品，因此常常錯失政府及其他非營利機構的關注；另一方面，產業(yè)共性技術具有相當廣泛的用途，可以在一個甚至多個產業(yè)及企業(yè)得到普遍應用，因此其不具備商業(yè)上的獨占性，單個公司不愿意或很少投資共性技術研究�；�于以上兩個方面，針對共性技術供給問題，就很容易出現營利機構和非營利機構都不供給的局面，成為政府和企業(yè)投入的空白點。如果完全依靠市場機制，就會導致共性技術研究投入的嚴重不足，從而影響從科學研究到商業(yè)化轉化的科技鏈條的有效運轉。
　�。�2）共性技術的競爭前階段特征。共性技術研究處于競爭前（pre�瞔ompe�瞭itive）的應用研究階段。該階段恰恰處于政府資助的長期性的基礎性研究與產業(yè)界投資的短期性的產品開發(fā)之間，正是實驗室成果能否實現商業(yè)化的關鍵一步［1，2］。應用研究階段的研究屬于前商業(yè)化研究，雖然具有產生更大經濟利益的潛力，但由于成本和風險過高或者回報過慢，企業(yè)的R&D投資和私人風險投資往往難以顧及，所以沒有政府的支持就可能無法進行下去。而有了政府的共性技術研發(fā)平臺之后，企業(yè)都要在該平臺上進行后續(xù)的商業(yè)開發(fā)，最終形成企業(yè)各自專有的產品和工藝。
　　3.共性技術的分類
　　依據不同的標準，可以將產業(yè)共性技術分為不同的類型。當前，比較全面而權威的產業(yè)共性技術分類是由黃魯成與宗喆提出來的。他們認為［13］，產業(yè)共性技術的主要分類依據為產業(yè)共性技術涉及的層次角度、技術重要性、公益性尺度、產業(yè)共性技術的創(chuàng)新以及共性技術確認的時間次序（表1-1）。
　　表1-1產業(yè)共性技術分類［13］
　　其中，從產業(yè)共性技術涉及的層次角度分類進行的“產業(yè)間產業(yè)內企業(yè)內”共性技術的分類，主要是一種事后共性技術的分類，等同于共性技術確認時間次序分類中的事后共性技術。這是因為在共性技術研發(fā)階段，一般并不能確定一項共性技術將來的應用范圍和廣度。
　　從技術重要性進行的分類，是由國務院發(fā)展研究中心技術經濟研究部馬名杰提出的。他認為［14］，關鍵共性技術是對整個國民經濟有重大影響的共性技術，關鍵共性技術的突破能帶動多個產業(yè)的技術升級，有助于國家在某些關鍵技術領域或產業(yè)形成優(yōu)勢，具有很強的經濟和社會效益。對關鍵共性技術研究，政府通常通過設立專項計劃或非政府的專門組織予以支持。基礎性共性技術是指測試測量以及標準等技術，這類技術為產業(yè)技術進步提供了必需的基礎性支撐。為彌補市場失靈導致的基礎性共性技術供給不足的問題，政府主要通過設立專門的國家研究院所來解決，由政府承擔大部分甚至全部經費。如美國的NIST、加拿大的國家研究委員會（National Research Council，NRC）和日本的產業(yè)技術綜合研究所（Advanced Industrial Science and Technology，AIST）等。一般共性技術的經濟社會效益沒有關鍵共性技術大，市場失靈程度也相應較低。政府往往通過頒布相關法律和政策或提供部分資助的方式，鼓勵企業(yè)間、企業(yè)與國家研究機構和高校進行合作研究。如美國紡織業(yè)的AMTEX 研究聯合體和美國政府設立的工程研究中心。
　　4.共性技術測度
　　共性技術測度是對共性技術進行的一種以定量分析為主的研究。是依據一定的理論和方法，采用特定定量分析技術手段和工具，選取適當的指標，借助已發(fā)表的專利文獻載體，通過系列的定量分析，并結合專家訪談、咨詢等定性手段，篩選出一些共性技術領域和共性技術主題。
　　本研究首先將從共性技術領域和共性技術主題兩個層面，進行共性技術測度。然后在此基礎之上進一步測度共性核心技術、共性核心技術群和共性關鍵技術。共性技術測度的具體理論和研究假設將在第二章中詳細論述；共性技術測度的具體方法和指標將在第三章中具體闡述。
　　二、研究意義
　　1.理論意義
　�。�1）構建共性技術測度體系，豐富和發(fā)展共性技術理論。在共性技術研究領域，共性技術的測度是一個重要的、基礎性問題。通過測度才能發(fā)現和得知哪些技術是共性技術；明確了共性技術，才能進一步進行共性技術研發(fā)和轉讓以及其他相關的管理工作。但目前國內外的研究成果還主要集中在共性技術供給體系、共性技術發(fā)展中的政府作用、共性技術創(chuàng)新體系建設等方面。雖然有少量的關于共性技術篩選、共性技術識別和共性技術選擇等方法的定量研究成果，但尚缺乏深入的理論分析、客觀高效的測度方法和行之有效的指標體系。本研究綜合運用國際新興的專利計量與信息可視化理論、方法和技術手段，探索共性技術測度理論、方法與指標，構建共性技術測度體系，對豐富和發(fā)展共性技術理論具有重要的理論意義。
　　（2）豐富和拓展科學計量學理論、方法和應用。目前的科學計量學研究仍然主要是針對科學論文（scientific paper）進行計量研究，專利計量研究的成果相對較少。將已經比較成熟的科學計量學的理論與方法和信息可視化技術，通過移植、改造和創(chuàng)新，用于專利計量研究，并基于此探索共性技術測度理論、方法，構建指標體系，是一個比較新的探索、嘗試和創(chuàng)新。研究成果將豐富和拓展科學計量學的理論、方法和應用。
　�。�3）獨有的時間和應用范圍維度將豐富現有的產業(yè)戰(zhàn)略管理和決策理論。本研究將選擇1963~2012年長達50年的、大型的、規(guī)范的、商業(yè)化專利數據庫——世界收錄最全的專利數據庫《德溫特創(chuàng)新索引》（derwent innovation index，DII）的專利數據，測度戰(zhàn)略性新興產業(yè)的共性技術及其演進。不僅能使人們了解共性技術隨著時間變化而發(fā)展的趨勢，而且可以預測未來的共性技術領域和主題，為戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的共性技術選擇提供科學有效的方法。因此，本課題的研究成果對豐富現有的產業(yè)管理和產業(yè)戰(zhàn)略決策理論具有深遠的理論意義和學術價值。
　　2.實踐意義
　�。�1）為政府部門選擇、發(fā)展共性技術提供決策參考。測度和確認共性技術，是政府部門發(fā)展共性技術首先要解決的重點問題之一。由于共性技術的發(fā)展能夠迅速推動眾多相關技術的迅速提升，世界各國政府對共性技術都給予了很高的關注。中國政府在“十二五”規(guī)劃和《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中也多次強調要著力發(fā)展共性技術。時任總理溫家寶在2010年國家科學技術獎勵大會上的講話中再次強調要“推動共性關鍵技術攻關”。哪些技術是共性技術是政府選擇和發(fā)展共性技術的一個前提問題，本研究將深入探索和構建用什么方法及指標體系測度共性技術，這將為政府部門選擇、發(fā)展共性技術提供重要的決策參考。
　�。�2）指導戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展與管理。面對當前國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球將進入空前的創(chuàng)新密集和產業(yè)振興時代。時任總理溫家寶在2010年的國家科學技術獎勵大會上的講話中強調：我們要緊密跟蹤世界經濟科技發(fā)展趨勢，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)。 推動共性關鍵技術攻關， 逐步使戰(zhàn)略性新興產業(yè)成為可持續(xù)發(fā)展的主導力量。美國的混合貿易與競爭法案明確了ATP計劃的共性技術支持計劃的性質。該法案規(guī)定：ATP計劃的目標是幫助美國企業(yè)創(chuàng)造和應用共性技術及其研究成果，使重大的、新的科學發(fā)現和技術能迅速商業(yè)化，并提升制造技術。ATP計劃通過補貼和合作協議的方式，加速各種競爭前共性技術的開發(fā)，以幫助美國企業(yè)提高其競爭地位，促進美國經濟增長。因此，本研究對新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產業(yè)的共性技術測度，將對中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展和管理起到重要的指導作用。
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