目錄 第一章 總則 第一節(jié) 綜述001 【示范條款】001 1.1.1章程宗旨001 1.1.2公司性質(zhì)001 1.1.3設立與登記001 1.1.4營業(yè)期限002 1.1.5公司責任和股東責任002 1.1.6公司章程的效力002 1.1.7電子化會議002 1.1.8會議決議的無效002 1.1.9會議決議的撤銷003 1.1.10會議決議的不成立003 1.1.11缺陷會議決議的法律效果003 1.1.12訴訟/仲裁條款003 【條款解讀】004 【相關法規(guī)】009 【典型案例】014 第二節(jié)公司的名稱026 【示范條款】026 1.2.1公司名稱026 【條款解讀】026 【相關法規(guī)】027 第三節(jié)公司的住所028 【示范條款】028 1.3.1公司住所028 【條款解讀】028 【相關法規(guī)】030 【典型案例】031 第四節(jié)公司的注冊資本034 【示范條款】034 1.4.1公司的注冊資本034 【條款解讀】034 【相關法規(guī)】038 【典型案例】039 第五節(jié)法定代表人042 【示范條款】042 1.5.1法定代表人042 1.5.2法定代表人缺位的替補042 1.5.3法定代表人的任免043 1.5.4法定代表人的代表權043 1.5.5法定代表人責任043 1.5.6法定代表人的變更043 1.5.7法定代表人的辭職043 1.5.8公司與法定代表人訴訟043 1.5.9不得擔任法定代表人的情形044 【條款解讀】044 【相關法規(guī)】049 【典型案例】053 第二章 經(jīng)營宗旨和經(jīng)營范圍 【示范條款】064 2.1.1經(jīng)營宗旨064 2.1.2經(jīng)營范圍064 【條款解讀】064 【典型案例】064 第三章 黨組織 【示范條款】066 3.1.1黨組織建設066 3.1.2黨組織構成066 3.1.3黨組織職責066 3.1.4指導程序067 【條款解讀】067 【相關法規(guī)】068 第四章 公司治理 第一節(jié) 公司治理框架074 【示范條款】074 4.1.1公司治理結(jié)構074 4.1.2公司的機關074 【條款解讀】074 第二節(jié)公司印鑒與文件076 【示范條款】076 4.2.1公司印鑒的啟用與管理076 4.2.2公司行為的代表076 4.2.3文件效力076 【條款解讀】076 【相關法規(guī)】078 【細則示范】080 【典型案例】083 第三節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員資格概述118 【示范條款】118 4.3.1董監(jiān)高資格118 4.3.2資格限制119 4.3.3董事選舉制119 4.3.4監(jiān)事選舉制119 4.3.5董事委派制 120 4.3.6監(jiān)事委派制 120 4.3.7無因解聘董事 120 【條款解讀】120 【相關法規(guī)】122 【典型案例】125 第四節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員責任128 【示范條款】128 4.4.1董監(jiān)高對公司有忠實義務128 4.4.2忠實義務128 4.4.3董監(jiān)高對公司有勤勉義務129 4.4.4勤勉義務129 4.4.5董事監(jiān)事辭職129 4.4.6董事離任129 4.4.7董監(jiān)高的身份130 4.4.8董監(jiān)高的賠償責任130 4.4.9董監(jiān)高的薪酬130 4.4.10績效評價130 4.4.11董事會監(jiān)事會述職130 4.4.12董監(jiān)高責任保險130 【條款解讀】131 【相關法規(guī)】135 【典型案例】144 第五節(jié)董事會秘書171 【示范條款】171 4.5.1董秘的設立171 4.5.2董秘資格171 4.5.3董秘職責171 4.5.4工作條件171 4.5.5董秘兼職171 4.5.6董秘職責的專屬性172 4.5.7董秘的解聘 172 4.5.8董秘的離任172 4.5.9董秘的空缺172 【條款解讀】172 【相關法規(guī)】174 【細則示范】174 第五章 股權/股份 第一節(jié)出資的認繳178 【示范條款】178 5.1.1注冊資本的認繳178 5.1.2出資額及出資比例178 5.1.3分期出資 178 【條款解讀】179 【相關法規(guī)】180 【典型案例】184 第二節(jié)出資189 【示范條款】189 5.2.1現(xiàn)金人民幣出資189 5.2.2現(xiàn)金外匯出資 189 5.2.3以外幣為記賬本位幣189 5.2.4非現(xiàn)金出資190 5.2.5出資驗收190 【條款解讀】190 【相關法規(guī)】193 【典型案例】197 第三節(jié)驗資199 【示范條款】199 5.3.1驗資登記199 【條款解讀】199 【相關法規(guī)】200 第四節(jié)瑕疵出資的責任203 【示范條款】203 5.4.1瑕疵股權203 5.4.2瑕疵股權的催繳203 5.4.3瑕疵股權的權益限制203 5.4.4出資不足的賠償責任203 5.4.5股東除權203 【條款解讀】204 【相關法規(guī)】206 第五節(jié)有限責任公司的出資證明書213 【示范條款】213 5.5.1股東權利213 5.5.2出資證明書的簽發(fā)213 5.5.3出資證明書的效力213 5.5.4出資證明書的變更213 5.5.5出資證明書的補辦213 【條款解讀】213 【相關法規(guī)】215 第六節(jié)有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓219 【示范條款】219 5.6.1股權內(nèi)部轉(zhuǎn)讓219 5.6.2股權外部轉(zhuǎn)讓219 5.6.3優(yōu)先受讓權219 5.6.4對外轉(zhuǎn)讓股權的數(shù)量和價格220 5.6.5未經(jīng)通知其他股東之股權轉(zhuǎn)讓的效力220 5.6.6股權的繼承220 5.6.7股權的析產(chǎn)220 5.6.8股權轉(zhuǎn)讓的變更登記221 5.6.9股權的質(zhì)押221 【條款解讀】221 【相關法規(guī)】223 【典型案例】225 第七節(jié)股份有限公司的股份發(fā)行232 【示范條款】232 5.7.1公司股份232 5.7.2面額股232 5.7.3無面額股232 5.7.4同股同權232 5.7.5類別股232 5.7.6類別股的記載233 5.7.7股份的存管233 5.7.8發(fā)起人的股份 233 5.7.9股本結(jié)構233 5.7.10不為股東提供資助234 【條款解讀】234 【相關法規(guī)】235 第八節(jié)股份有限公司的股份增發(fā)和回購236 【示范條款】236 5.8.1股份增發(fā)236 5.8.2股份增發(fā)的決議236 5.8.3股份回購的條件236 5.8.4股份回購的方式236 5.8.5回購股份的轉(zhuǎn)讓與注銷236 【條款解讀】237 【相關法規(guī)】238 第九節(jié)股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓239 【示范條款】239 5.9.1股份的轉(zhuǎn)讓239 5.9.2自我股份的質(zhì)押禁止239 5.9.3股份轉(zhuǎn)讓限制239 5.9.4短線交易歸入權239 【條款解讀】240 【相關法規(guī)】242 第六章 股東 第一節(jié)股東資格244 【示范條款】244 6.1.1股東名冊244 6.1.2股東名冊的效力244 6.1.3股東名冊的變更244 【條款解讀】245 第二節(jié)股權登記日246 【示范條款】246 6.2.1股權登記日246 【條款解讀】247 【相關法規(guī)】248 第三節(jié)股東權利義務概述248 【示范條款】248 6.3.1股東權利概述248 6.3.2股東義務概述249 6.3.3對股東的訴訟249 6.3.4股份質(zhì)押的報告249 【條款解讀】250 第四節(jié)股東查閱復制權251 【示范條款】251 6.4.1查閱資格251 6.4.2查閱申請251 6.4.3查閱復制范圍251 6.4.4賬簿憑證查閱251 6.4.5不提供的查閱251 6.4.6查閱目的的正當性251 6.4.7查閱范圍的相關性252 6.4.8查閱時間和地點252 6.4.9委托查閱252 6.4.10保密義務252 【條款解讀】252 【相關法規(guī)】261 【典型案例】270 第五節(jié)股東質(zhì)詢建議權308 【示范條款】308 6.5.1股東質(zhì)詢建議權308 【條款解讀】308 第六節(jié)異議股東回購請求權309 【示范條款】309 6.6.1回購條件309 6.6.2回購申請309 6.6.3價格基準309 6.6.4價格協(xié)商309 6.6.5定價爭議310 6.6.6回購資金310 6.6.7轉(zhuǎn)讓與注銷310 【條款解讀】310 【相關法規(guī)】313 第七節(jié)股東分紅權315 【示范條款】315 6.7.1股東分紅權315 【條款解讀】315 【相關法規(guī)】316 【典型案例】318 第八節(jié)征集股東投票權322 【示范條款】322 6.8.1公開征集投票權322 6.8.2征集投票權方式322 【條款解讀】323 【相關法規(guī)】323 【細則示范】325 【典型案例】328 第九節(jié)優(yōu)先認股權331 【示范條款】331 6.9.1優(yōu)先認股權331 【條款解讀】331 第十節(jié)特殊表決權331 【示范條款】331 6.10.1特殊表決權331 【條款解讀】332 第十一節(jié)股東的訴權332 【示范條款】332 6.11.1股東派生訴訟332 6.11.2股東直接訴訟333 【條款解讀】333 【相關法規(guī)】335 【典型案例】339 第十二節(jié)控股股東行為的規(guī)范341 【示范條款】341 6.12.1控股股東的定義341 6.12.2實際控制人的定義341 6.12.3特殊誠信義務341 6.12.4不干涉公司獨立性341 6.12.5合法提名董事、監(jiān)事342 6.12.6合法行使決策權342 【條款解讀】342 【相關法規(guī)】345 第七章 股東會 第一節(jié)一般規(guī)定349 【示范條款】349 7.1.1股東會的職責349 7.1.2對外擔保350 7.1.3會議地點和方式350 7.1.4會議的律師見證350 【條款解讀】351 【相關法規(guī)】353 【典型案例】354 第二節(jié)股東會的召集與主持357 【示范條款】357 7.2.1首次股東會的召集357 7.2.2臨時會議的條件357 7.2.3董事會召集357 7.2.4監(jiān)事會提議召集358 7.2.5監(jiān)事會自行召集358 7.2.6股東提議董事會召集358 7.2.7股東提議監(jiān)事會召集358 7.2.8股東自行召集358 7.2.9自行召集的告知358 7.2.10自行召集的配合359 7.2.11自行召集的費用359 7.2.12年度會議與臨時會議359 7.2.13審議事項359 【條款解讀】359 【相關法規(guī)】361 第三節(jié)股東會通知362 【示范條款】362 7.3.1會議通知362 7.3.2通訊表決362 7.3.3通訊表決的限制362 7.3.4通知內(nèi)容362 7.3.5選舉提案的通知363 7.3.6網(wǎng)絡形式363 7.3.7股權登記日的選定363 7.3.8股東會提案363 7.3.9通知地址363 7.3.10提案的提出363 7.3.11股東會延期364 【條款解讀】364 【相關法規(guī)】365 第四節(jié)股東會提案365 【示范條款】365 7.4.1提案的修改365 7.4.2股東會臨時提案365 7.4.3臨時提案的審核365 7.4.4涉及資產(chǎn)價值的提案366 【條款解讀】366 【相關法規(guī)】367 【典型案例】368 第五節(jié)股東會的召開371 【示范條款】371 7.5.1會議秩序的保障371 7.5.2出席表決371 7.5.3親自出席371 7.5.4委托出席371 7.5.5無具體指示時的授權372 7.5.6轉(zhuǎn)委托372 7.5.7會議登記冊372 7.5.8參會資格驗證372 7.5.9出席列席人員372 7.5.10普通會議主持372 7.5.11監(jiān)事會召集的主持372 7.5.12股東召集的主持373 7.5.13主持人變更373 7.5.14股東召集的特殊情況373 7.5.15會議議事規(guī)則373 7.5.16是否一股一票373 7.5.17網(wǎng)絡投票373 7.5.18逐項表決373 7.5.19議案的修改374 7.5.20現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票374 7.5.21記名投票374 7.5.22計票監(jiān)票374 7.5.23現(xiàn)場結(jié)束時間374 7.5.24投票意見類型374 7.5.25投票異議375 7.5.26決議內(nèi)容375 7.5.27述職報告375 7.5.28股東質(zhì)詢和建議375 7.5.29表決權出席情況375 7.5.30會議記錄375 7.5.31會議檔案376 7.5.32形成決議376 7.5.33會議公證376 【條款解讀】376 第六節(jié)董事監(jiān)事的選舉378 【示范條款】378 7.6.1候選人提案378 7.6.2候選人同意提名378 7.6.3候選人情況378 7.6.4累積投票制378 7.6.5累積投票流程379 7.6.6就任時間379 【條款解讀】379 【相關法規(guī)】382 【細則示范】383 第七節(jié)股東會的表決和決議389 【示范條款】389 7.7.1股東會決議389 7.7.2普通決議390 7.7.3特別決議390 7.7.4一股一票390 7.7.5特別授權管理391 7.7.6關聯(lián)交易391 7.7.7全面陳述391 7.7.8利潤分配391 7.7.9提案未獲通過391 【條款解讀】391 【相關法規(guī)】392 【細則示范】400 【典型案例】404 第八章 董事與董事會 第一節(jié)董事一般規(guī)定417 【示范條款】417 8.1.1董事身份417 8.1.2董事的兼職417 8.1.3非公司機關417 8.1.4董事行為417 8.1.5董事任期417 8.1.6職務兼任418 8.1.7董事權利418 8.1.8董事關聯(lián)關系418 8.1.9出席會議418 8.1.10董事離職責任419 8.1.11自行納稅419 【條款解讀】419 【相關法規(guī)】421 第二節(jié)董事長421 【示范條款】421 8.2.1董事長行為規(guī)范421 【相關法規(guī)】422 第三節(jié)獨立董事423 【示范條款】423 8.3.1獨立董事概述423 8.3.2獨立董事參與專業(yè)委員會423 8.3.3獨立董事股東會議召集權423 8.3.4獨立董事特殊責任423 8.3.5獨立董事行為規(guī)范423 8.3.6獨立董事特別職權424 8.3.7獨立董事獨立意見424 8.3.8獨立意見類型及內(nèi)容424 8.3.9獨立董事專項調(diào)查424 8.3.10獨立董事工作時間425 8.3.11獨立董事述職425 8.3.12獨立董事工作檔案425 【條款解讀】425 【相關法規(guī)】426 【細則示范】433 【典型案例】440 第四節(jié)職工董事441 【示范條款】441 8.4.1職工董事的產(chǎn)生441 8.4.2職工董事與工會441 8.4.3職工董事的勞動權441 【條款解讀】441 【相關法規(guī)】442 【細則示范】449 第五節(jié)董事會一般規(guī)定452 【示范條款】452 8.5.1董事會的設立452 8.5.2董事會構成452 8.5.3董事類別452 8.5.4董事會會議的召集和主持452 8.5.5董事長職權452 8.5.6副董事長453 8.5.7董事會辦公室453 8.5.8董事會議事規(guī)則453 8.5.9董事會閉會期間的授權453 8.5.10董事會職權453 8.5.11公司擔保454 8.5.12對審計報告的說明454 8.5.13關聯(lián)交易454 8.5.14風險投資454 8.5.15重大決策454 【條款解讀】455 【相關法規(guī)】456 【細則示范】456 第六節(jié)董事會召集與召開466 【示范條款】466 8.6.1定期董事會466 8.6.2定期會議的提案 466 8.6.3臨時董事會466 8.6.4臨時會議的提議程序 466 8.6.5董事會議通知467 8.6.6董事會議通知內(nèi)容467 8.6.7緊急召集467 8.6.8會議通知的變更 467 8.6.9出席人員468 8.6.10親自出席和委托出席468 8.6.11委托出席的限制 468 8.6.12列席人員468 8.6.13涉及商業(yè)秘密的會議469 8.6.14董事陳述權469 8.6.15會議形式469 8.6.16關聯(lián)交易表決回避469 【條款解讀】469 第七節(jié)董事會的表決和決議471 【示范條款】471 8.7.1董事會表決471 8.7.2董事會議檔案471 8.7.3董事會議記錄471 8.7.4決議責任471 【條款解讀】471 【細則示范】472 【典型案例】473 第八節(jié)董事會專門委員會499 【示范條款】499 8.8.1專門委員會499 8.8.2戰(zhàn)略發(fā)展委員會500 8.8.3審計委員會500 8.8.4提名委員會500 8.8.5薪酬與考核委員會500 8.8.6專門委員會工作的開展500 8.8.7專門委員會隸屬500 【條款解讀】500 【相關法規(guī)】502 【細則示范】503 第九章 總裁及其他高級管理人員 【示范條款】508 9.1.1總裁的任免508 9.1.2董事兼任508 9.1.3高級管理人員任期508 9.1.4總裁職責508 9.1.5列席董事會議508 9.1.6總裁報告509 9.1.7職工待遇保障509 9.1.8總裁工作細則509 9.1.9工作細則內(nèi)容509 9.1.10總裁操守509 9.1.11總裁辭職509 9.1.12高級管理人員責任509 【條款解讀】509 【相關法規(guī)】510 【細則示范】515 第十章 監(jiān)事與監(jiān)事會 第一節(jié)監(jiān)事523 【示范條款】523 10.1.1股東代表和職工代表523 10.1.2監(jiān)事任職資格523 10.1.3監(jiān)事任期及任命523 10.1.4監(jiān)事的忠實與勤勉義務523 10.1.5監(jiān)事列席董事會會議523 10.1.6監(jiān)事的廉潔523 10.1.7監(jiān)事的撤換523 10.1.8監(jiān)事的失職524 10.1.9監(jiān)事責任524 【條款解讀】524 【典型案例】526 第二節(jié)監(jiān)事會533 【示范條款】533 10.2.1監(jiān)事會組成533 10.2.2職工監(jiān)事533 10.2.3監(jiān)事會職權533 10.2.4對資產(chǎn)的監(jiān)督533 10.2.5對人員的監(jiān)督534 10.2.6對制度的監(jiān)督534 10.2.7外部協(xié)助534 10.2.8監(jiān)事會議534 10.2.9監(jiān)事會議通知534 10.2.10監(jiān)事會議事方式534 10.2.11監(jiān)事會表決程序534 10.2.12監(jiān)事會議事規(guī)則534 10.2.13監(jiān)事會會議記錄534 【條款解讀】535 【細則示范】535 【典型案例】540 第十一章 財務與審計 第一節(jié)財務會計制度543 【示范條款】543 11.1.1財務報告的編制543 11.1.2財務報告編制期限543 11.1.3財務報告內(nèi)容543 11.1.4財務報告的報送543 11.1.5財務報告的報告依據(jù)543 11.1.6挪用公司資金543 【條款解讀】544 第二節(jié)利潤分配制度545 【示范條款】545 11.2.1利潤分配順序545 11.2.2公積金545 11.2.3利潤分配政策545 11.2.4分配議案的通過與執(zhí)行546 11.2.5股利分配方式546 11.2.6不當分配的退還義務546 11.2.7自身持股不參與分配546 【條款解讀】546 【相關法規(guī)】548 【典型案例】549 第三節(jié)內(nèi)部審計551 【示范條款】551 11.3.1內(nèi)部審計機構551 11.3.2內(nèi)部審計職責551 【條款解讀】552 【相關法規(guī)】553 【細則示范】555 第四節(jié)外部審計558 【示范條款】558 11.4.1外部獨立審計558 11.4.2審計機構的聘任558 11.4.3審計機構的權利558 11.4.4審計機構的空缺559 11.4.5審計報酬559 11.4.6解聘議案559 11.4.7審計機構的停聘559 11.4.8專項審計559 【條款解讀】559 【典型案例】562 第十二章 合并、分立、增資、減資、解散和清算 第一節(jié)合并、分立、增資和減資570 【示范條款】570 12.1.1公司合并570 12.1.2小額合并570 12.1.3公司合并告知570 12.1.4合并的債務擔保570 12.1.5合并債權、債務571 12.1.6公司分立571 12.1.7公司分立的債務負擔571 12.1.8公司減資571 12.1.9彌補虧損減資571 12.1.10同比減資571 12.1.11減資債務擔保572 12.1.12依法減資572 12.1.13變更登記572 【條款解讀】572 【相關法規(guī)】576 第二節(jié)解散與清算578 【示范條款】578 12.2.1公司解散的條件578 12.2.2公司存續(xù)的調(diào)整578 12.2.3清算組的設立578 12.2.4清算組職責579 12.2.5清算通知579 12.2.6清算支付順序579 12.2.7清算轉(zhuǎn)破產(chǎn)579 12.2.8清算完成579 12.2.9清算組成員責任579 12.2.10公司破產(chǎn)580 【條款解讀】580 【相關法規(guī)】582 【典型案例】592 第十三章 通知與公告 【示范條款】601 13.1.1會議通知的形式601 13.1.2通知地址601 13.1.3股東會會議通知601 13.1.4董事會會議通知601 13.1.5監(jiān)事會會議通知601 13.1.6會議通知的意外601 13.1.7公司信息披露602 13.1.8指定披露媒體602 【條款解讀】602 第十四章 附則 【示范條款】604 14.1.1章程修改的條件604 14.1.2章程修改議案604 14.1.3章程修改的生效604 14.1.4章程修改的登記604 14.1.5章程修改的公告604 14.1.6章程附件及細則604 14.1.7章程語種604 14.1.8章程中的數(shù)字605 14.1.9章程解釋605 14.1.10關聯(lián)關系釋義605 14.1.11章程的實施605 【條款解讀】605