陳寅恪史學(xué)研究述論 ○馬國鋌 李曉英 / 文

陳寅恪（18901969年），祖籍江西修水。其祖父陳寶箴，光緒時官至湖 南巡撫，倡開民智，推行新政，極力倡導(dǎo)維新運(yùn)動，頗有政聲，戊戌變法失敗 后，因保舉劉光第等人而被罷免。父親陳三立，光緒十二年（1886年）進(jìn)士， 授吏部主事，以侍父告歸，協(xié)助其父治民視事，后與其父同遭革職，從此自號 神州袖手人，以詩歌名于當(dāng)世，1937年8月日寇侵入北平后憂憤至極，拒不服藥而亡。

宦學(xué)世家為陳寅恪提供了優(yōu)良的成長及教育條件，自幼打下了堅實(shí)的文 史功底。他年幼時在家主要接受傳統(tǒng)的私塾教育，13歲時即東渡日本游學(xué)，從 1910年起，更是負(fù)笈歐美，先后在德國柏林大學(xué)、瑞士蘇黎世大學(xué)、法國高等 政治學(xué)校、美國哈佛大學(xué)專攻比較語言學(xué)和佛學(xué)。他的摯友、國學(xué)大師吳宓在 1919年曾經(jīng)撰文，認(rèn)為陳寅恪是合中西新舊學(xué)問而統(tǒng)論之，吾必以寅恪為 全中國最博學(xué)之人〔1〕。1925年受聘為清華大學(xué)國學(xué)研究院導(dǎo)師。1929年后 改任歷史系、中文系和哲學(xué)系合聘教授，后曾經(jīng)兼任中央研究院歷

史語言研究 所研究員及第一組（歷史組）主任。

抗日戰(zhàn)爭期間，陳寅恪轉(zhuǎn)徙于長沙、昆明、香港、桂林、成都等地，在西南聯(lián)合大學(xué)等高校任教。1945年秋赴英國應(yīng)牛津大學(xué)教職之聘，旋經(jīng)美國回 國。1946年，陳寅恪重返清華園，1948年南下，任廣州嶺南大學(xué)教授。1952年 改任中山大學(xué)教授直至逝世。陳寅恪一生著述，由其學(xué)生蔣天樞整理編定為 《陳寅恪文集》，其中包括《寒柳堂集》《金明館叢稿初編》《金明館叢稿二編》《隋唐制度淵源略論稿》《唐代政治史述論稿》《元白詩箋證稿》和《柳 如是別傳》等。1949年后，陳寅恪雖然一直在廣州任教，但仍然擔(dān)任中國科學(xué) 院哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)部委員、中央文史館副館長、《歷史研究》編委會委員，以 及第三、四屆全國政協(xié)常委，是近現(xiàn)代著名的歷史學(xué)家。

陳寅恪的歷史研究可以分為三個階段：

從1926年回國到1932年，主要是利用他在語言文字學(xué)方面的優(yōu)勢研究殊 族之文，塞外之史，通過為各種語文文本的單篇或殘卷作跋、考釋人地譯名 和年代世系等，從事佛教義理特別是對華夏文化影響的研究。1925年，北京清 華學(xué)校教務(wù)長張彭春創(chuàng)議，經(jīng)外交部批準(zhǔn)，停辦留美預(yù)備部，創(chuàng)辦國學(xué)研究院 并大學(xué)部，于當(dāng)年開始在全國招收第一屆新生。經(jīng)過多方籌商，聘請王國維、 梁啟超、趙元任及陳寅恪四人為教授。陳寅恪到任后主要研究佛教翻譯文學(xué)與 《蒙古源流》，力求從佛經(jīng)中探求中國小說故事中人物的原型，指出印度佛教 神話寓言對中國古典文學(xué)具有一定的影響。如分析《西游記》中唐僧及其三個 徒弟的構(gòu)思來源，根據(jù)敦煌卷軸的經(jīng)文深入探究中國小說的體裁流變；對于佛 教文化進(jìn)入中國和流傳，陳寅恪更是有獨(dú)到的見解，認(rèn)為釋迦之教義，無父 無君，與吾國傳統(tǒng)之學(xué)說，存在之制度，無一不相沖突。輸入之后，若久不變 易，則絕難保持，是以佛教學(xué)說，能于吾國思想史上發(fā)生重大久遠(yuǎn)之影響者， 皆經(jīng)國人吸收改造之過程。其忠實(shí)輸入不改本來面目者，雖震動一時之人心， 而卒歸于消沉歇絕。他還認(rèn)為：吸收外來思想，真能有所創(chuàng)獲者，必須一 方面吸收輸入外來之學(xué)說，一方面不改變本來民族之地位。〔1〕這些觀點(diǎn)被 廣大研究者所接受。1928年冬，陳寅恪在故宮博物院發(fā)現(xiàn)了《蒙古源流》蒙文 本以及滿文譯本，將其與其他版本進(jìn)行校證，發(fā)現(xiàn)該書作者薩囊徹辰的基本思 想和體裁，都是來自元帝師八思巴為忽必烈長子真金所作的《彰所知論》。在 敘述蒙古族起源問題時，陳寅恪認(rèn)為民族起源為什么從原來的感生說到《蒙古 源流》中成為印度西藏蒙古汗的傳世次序，這里也存在一個層累向上創(chuàng)造的過源是不足信的。陳寅恪以進(jìn)化觀點(diǎn)考證史料作出新 的結(jié)論，分析了這一不準(zhǔn)確來源說的來龍去脈。

1933年到1953年間，陳寅恪主要從事中古史 即魏晉南北朝隋唐歷史的研究，大致看來，其研究 主要集中于隋唐時

期。在1940年完成的《隋唐制度 淵源略論稿》中，他以深厚的史學(xué)修養(yǎng)和卓越的史 識，系統(tǒng)論述了隋唐各種制度的淵源和演變，提出 隋唐制度淵源有三：一是來自北魏、北齊；二是來 梁陳；三是來自西魏、北周。而三者當(dāng)中，又以北 魏、北齊之源最為重要。因陳寅恪在寫作《隋唐 制度淵源略論稿》時詳論唐代制度，至于政治史 事，以限于體例，未能涉及〔1〕，因此又專門就唐 代政治史作出論析，于1941年寫成了《唐代政治史 述論稿》。此書共分三部分：一是統(tǒng)治階級之氏族 及其升降；二是政治革命及黨派分野；三是外族盛 衰之連環(huán)性及外患與內(nèi)政的關(guān)系。全書運(yùn)用了家族 門第分析、地域集團(tuán)研究及以種族與文化為切入點(diǎn) 的研究方法，集中分析了統(tǒng)治集團(tuán)的升降及唐代衰 亡的原因。在陳寅恪看來，唐代政治史大致可分為 三個階段：一是高祖、太宗時期，其特點(diǎn)為繼續(xù)實(shí)行關(guān)中本位政策；二是 武則天時期，關(guān)隴集團(tuán)政治勢力被逐步摧毀，由于科舉制度得到推行，新選拔 的知識分子逐漸取代了舊族勢力的統(tǒng)治地位；三是安史之亂以后，黨派之 爭、藩鎮(zhèn)割據(jù)出現(xiàn)，最終導(dǎo)致唐朝滅亡。該書多所發(fā)覆，將隋唐史研究提高到 前所未有的高度，尤其是關(guān)于統(tǒng)治集團(tuán)的研究可謂新見迭出。他根據(jù)唐代社會 的實(shí)際情況，將唐代統(tǒng)治集團(tuán)劃分為關(guān)隴集團(tuán)、李武韋楊婚姻集團(tuán)、長安集團(tuán)以及河北集團(tuán)等概念，并詳加考釋，多方論證，尤其是關(guān)隴集團(tuán)和關(guān)中 本位政策兩個論點(diǎn)的提出，具有重大的學(xué)術(shù)意義。《劍橋中國隋唐史》對于 陳寅恪的隋唐歷史研究曾給予高度的評價：解釋這一時期政治和制度史的第 二個大貢獻(xiàn)是偉大的中國史學(xué)家陳寅恪做出的。在戰(zhàn)爭年代重慶出版的兩部主 要著作和四五十年代發(fā)表的許多論文中，他提出的關(guān)于唐代政治和制度的一個 觀點(diǎn)遠(yuǎn)比以往發(fā)表的任何觀點(diǎn)扎實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)和令人信服。

1953年以后，陳寅恪轉(zhuǎn)而從事明清史的研究，特別是著力于《論再生緣》 和《柳如是別傳》的撰著。兩部作品都以女性命運(yùn)為題材，后者是作者近十年 心血的凝聚，收集了明清之際各家的詩文，對當(dāng)時一批名士的所作所為詳加 考釋。全書以柳如是的一生遭遇為線索，實(shí)際上也探討了明清之際政治社會 的變遷，涉及諸如明清鼎革的原因，江南經(jīng)濟(jì)的狀況，士大夫的各種心態(tài)，幾 社、復(fù)社的人事關(guān)系，復(fù)明運(yùn)動在江南的醞釀，當(dāng)時的社會風(fēng)氣和文風(fēng)等。其 寫作目的是：以婦女志節(jié)，反襯民族劇變之際士子變節(jié)，反不如婦妾之 道；同時強(qiáng)調(diào)獨(dú)立之精神與自由之思想。余英時認(rèn)為，陳寅恪的明清史 研究，不是為史學(xué)而史學(xué)，而是通過史學(xué)來堅持自己平生所持的堅定文化價 值〔2〕，從而在明清史、風(fēng)俗史等方面，開創(chuàng)了新的研究領(lǐng)域。

陳寅恪的史學(xué)研究涉獵廣泛，開辟了諸多研究領(lǐng)域且成就卓著。其主要者 如蒙古學(xué)、突厥學(xué)、敦煌學(xué)等。在蒙古學(xué)方面，20世紀(jì)30年代初，陳寅恪相繼 發(fā)表了《靈州寧夏榆

林三城譯名考》（蒙古源流研究之一）、《吐蕃彝泰贊普 名號年代考》（蒙古源流研究之二）、《彰所知論與蒙古源流》（蒙古源流研 究之三）、《蒙古源流作者世系考》（蒙古源流研究之四）四篇宏文。利用西 方比較語言學(xué)的研究方法深入地研究《蒙古源流》一書的流傳情況，解決了許 多以往未能解決的疑難問題。在突厥研究方面，陳寅恪在突厥碑文釋讀、突厥 史研究，特別是唐帝國與突厥汗國政治關(guān)系史的研究上，也取得了精深獨(dú)到的 成就。他先后發(fā)表有《李唐氏族之推測》《李唐氏族之推測后記》《三論李唐氏族問題》《隋唐制度淵源略論稿》《唐 代政治史述論稿》《朱延豐突厥通考序》 《論唐高祖稱臣突厥事》《論唐代之蕃將 與府兵》等文章。全面論述了唐王朝與突 厥的關(guān)系，對突厥的實(shí)力進(jìn)行了準(zhǔn)確的定 位。在敦煌學(xué)領(lǐng)域，陳寅恪更是這一領(lǐng)域 的開拓者。1930年，陳寅恪在他撰寫的 《<敦煌劫余錄>序》一文中寫道：敦 煌學(xué)者，今日世界學(xué)術(shù)新潮流也。自發(fā)見 以來，20余年間，東起日本，西迄法英， 諸國學(xué)人，各就其治學(xué)范圍，先后咸有新 貢獻(xiàn)。吾國學(xué)者，其撰述得列于世界敦煌 學(xué)之林者，僅三數(shù)人而已。夫敦煌在吾國 境內(nèi)，所出經(jīng)典，又以中文為多……敦煌者，吾國學(xué)術(shù)之傷心史也�！�1〕這是 我國學(xué)者首次提出敦煌學(xué)這一學(xué)術(shù)概念，并指出了開展敦煌學(xué)研究的重大 意義。陳寅恪先后發(fā)表的敦煌學(xué)研究論文主要有：《敦煌本十誦比丘尼波羅提 木叉跋》《<敦煌劫余錄>序》《敦煌本維摩詰經(jīng)文殊師利問疾品演義跋》《敦 煌本唐梵翻對字般若波羅蜜多心經(jīng)跋》《斯坦因所獲西夏文大般若經(jīng)殘卷跋》 《敦煌石室寫經(jīng)題記匯編序》《敦煌本心王頭陀經(jīng)及法句經(jīng)跋尾》等文章，在 敦煌學(xué)理論及具體研究上均卓有建樹�！俄f莊秦婦吟校箋》就是根據(jù)敦煌所藏 唐五代寫本之《秦歸吟》作校箋的。敦煌學(xué)在今天能成為國際顯學(xué)，陳寅恪等 人的發(fā)凡之功，實(shí)不可沒。

陳寅恪作為一代史學(xué)大師，研究領(lǐng)域眾多，方法多樣，成就卓著。實(shí)際 上，他對中國史學(xué)研究產(chǎn)生更大影響的則是以下兩個方面。

首先，提出了史學(xué)研究必須堅持獨(dú)立之精神，自由之思想，學(xué)術(shù)研究 同政治分開。1929年，陳寅恪在撰寫《王觀堂先生紀(jì)念碑銘》時寫道：士之讀書治學(xué)，蓋將以脫心志于俗諦之桎梏，真理因得以發(fā)揚(yáng)。思想而不自由，毋 寧死耳。斯古今仁圣所同殉之精義，夫豈庸鄙之敢望。先生以一死見其獨(dú)立自 由之意志，非所論于一人之恩怨，一姓之興亡。嗚呼……來世不可知者也，先 生之著述，或有時而不章，先生之學(xué)術(shù)，或有時而可商。惟此獨(dú)立之精神、自 由之思想，歷千萬祀，與天壤而同久，共三光而永光。〔1〕在這里，陳寅恪實(shí) 際上是闡釋了自由的意義，獨(dú)立之精神，自由之思想，也正是中國知識分子代 代追求的目標(biāo)。陳寅恪先生強(qiáng)調(diào)這種精神的目的，在于倡導(dǎo)學(xué)術(shù)的獨(dú)立性。他 在研究宋史時

認(rèn)為，六朝及天水一代思想最為自由，因此這一時期的文章 最為上乘：其駢儷之文亦無敵于數(shù)千年之間矣。若就六朝長篇駢儷之文 言之，當(dāng)以庾子山《哀江南賦》為第一。若以趙宋四六之文言之，當(dāng)以汪彥章 《代皇太后告天下手書》為第一。……庾汪兩文之詞藻固甚優(yōu)美，其不可及之 處，實(shí)在家國興亡哀痛之情感，于一篇之中，能融化貫徹，而其所以能運(yùn)用此 感情，融化貫通無所阻滯者，又系乎思想之自由靈活。故此等之文，必思想自 由靈活之人始得為之。……《再生緣》一書，在彈詞體中，所以獨(dú)勝者，實(shí)由 于端生之自由活潑之思想，能運(yùn)用其對偶韻律之詞語，有以致也。故無自由之 思想，則無優(yōu)美之文學(xué)，舉此一例，可概其余�！�2〕正是宋代社會自由活潑的 思想，才造就了宋代優(yōu)美的文學(xué)及繁榮的學(xué)術(shù)。

在晚年的著作《柳如是別傳》中，陳寅恪又一次從中國歷史文化的角度 論述說：夫三戶亡秦之志，九章哀郢之辭，即發(fā)自當(dāng)日士大夫，猶應(yīng)珍惜引 申，以表彰我民族獨(dú)立之精神，自由之思想�！�3〕可見，陳寅恪所弘揚(yáng)的獨(dú) 立之精神，自由之思想，其本質(zhì)是中華民族原本固有的自強(qiáng)不息的精神，是 對中華民族自強(qiáng)于世界民族之林的渴盼。作為一代學(xué)人，他所治學(xué)作人，救國 經(jīng)世，都是以獨(dú)立之精神，自由之思想為其精神支柱的。1953年12月，陳 寅恪在《對科學(xué)院的答復(fù)》中提出：我認(rèn)為研究學(xué)術(shù)，最主要的是要具有自由的意志和獨(dú)立的精神。……沒有自 由思想，沒有獨(dú)立精神，即不能發(fā)揚(yáng) 真理，即不能研究學(xué)術(shù)。〔1〕中華 民族自強(qiáng)不息之精神，在《周君子以自強(qiáng)不息。地勢坤，君子以 厚德載物。張岱年先生認(rèn)為，《周 易》中的這兩句話，代表了中國的民 族精神和中國文化的基本精神。陳寅 恪先生倡導(dǎo)并身體力行的獨(dú)立之精 神，自由之思想，實(shí)際上是中國傳 統(tǒng)的史學(xué)精神的弘揚(yáng)和再現(xiàn)。史學(xué)的 價值就在于在求真求實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ) 上對后人有所啟迪和鞭策，這一點(diǎn)， 今天仍有非常重要的意義。

其次，采用以詩證史的方法，拓展了歷史研究的方法。早在明末清 初，黃宗羲就曾說：今日稱杜詩者以為詩史，亦信然矣。然注杜詩者，但見 以史證詩，未聞以詩補(bǔ)史之闕，雖曰詩史，史固無藉乎詩也�！�2〕陳寅恪充分 發(fā)揮兼通文史之長，別具以詩與小說證史的理論，并親加實(shí)踐，形成了一種跨 越文史、亦文亦史的獨(dú)特新穎的文化闡釋方式，并取得了重要成就。中國史籍 一向被稱為汗牛充棟，尤其是歷代官修正史影響極為廣泛，但官方修史者往往 因歷史條件的限制而多隱晦，所以僅僅依靠這些史書的記載還難以明了歷史的 真相。陳寅恪先生認(rèn)為，治史者必須占有全面、準(zhǔn)確的史料，擴(kuò)充范圍，去偽 存真，善于從人們所忽視的地方揭示歷史的真面目。他極力倡導(dǎo)的以詩文證史的方法，正是這種實(shí)踐的典范。