本書是證券從業(yè)資格考試科目《證券市場基本法律法規(guī)》的輔導(dǎo)教材。本書遵循證券從業(yè)資格考試大綱的章節(jié)編排，共分5章28節(jié)，每章都通過①考情早知道；②本章知識概覽；③考點詳解；④同步真題練習(xí)；⑤答案與解析；⑥本章總結(jié)。這6個部分清晰勾勒出每章的知識框架，使考生明確考點分布，準確把握復(fù)習(xí)主線。本書具有以下幾個方面的特點：1、重點突出，主次分明。2、下劃線 記憶技巧 易混知識點分析，深度挖掘。3、圖表 圖示，易懂易記。4、總結(jié)記憶，溫故知新。5、精選真題，強化考點。
孫婧，哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，主修金融學(xué)方向。參加工作以后，一直從事金融投資教學(xué)工作，至今已有15載。在此期間，曾就職于證券公司IB業(yè)務(wù)部門，組織并主持由中國金融期貨交易所、中國銀行、長江證券共同舉辦的股指期貨投資者教育交流活動，也曾在大學(xué)生金融交易大賽組委會中擔(dān)任指導(dǎo)與評委。
目 錄
章 證券市場基本法律法規(guī)１
考情早知道１
本章知識概覽１
考點詳解５
節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系５
第二節(jié) 公司法１０
第三節(jié) 合伙企業(yè)法３２
第四節(jié) 證券法４４
第五節(jié) 證券投資基金法６６
第六節(jié) 期貨交易管理條例７７
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例８６
第八節(jié) 證券公司風(fēng)險處置條例９９
同步真題練習(xí)１０４
答案與解析１１１
本章總結(jié)１１６
第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范１１７
考情早知道１１７
本章知識概覽１１７
考點詳解１２０
節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理１２０
第二節(jié) 風(fēng)險管理１５３
第三節(jié) 投資者適當性管理１７０
第四節(jié) 證券公司反洗錢工作１７７
第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理１８３
同步真題練習(xí)１９１
答案與解析１９７
本章總結(jié)２０２
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范２０３
考情早知道２０３
本章知識概覽２０３
考點詳解２０７
節(jié) 證券經(jīng)紀２０７
第二節(jié) 證券投資咨詢２２７
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問２４６
第四節(jié) 證券承銷與保薦２５２
第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)２６７
第六節(jié) 證券自營２８５
第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理２９１
第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)３１２
第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)３２４
同步真題練習(xí)３３４
答案與解析３４２
本章總結(jié)３５０
第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任３５２
考情早知道３５２
本章知識概覽３５２
考點詳解３５３
節(jié) 證券一級市場３５３
第二節(jié) 證券二級市場３６４
同步真題練習(xí)３７６
答案與解析３８０
本章總結(jié)３８６
第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范３８７
考情早知道３８７
本章知識概覽３８７
考點詳解３８８
節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)３８８
第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定３９３
第三節(jié) 證券市場誠信管理４００
第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范４０７
同步真題練習(xí)４２６
答案與解析４３０
本章總結(jié)４３５
【附表】易混知識點匯總分析４３６
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