中文版序言

等級制是一種常見但并非普遍存在的國家間關(guān)系。學(xué)者和外交家們（尤其是美國和歐洲的）一直假定國際體系處于無政府狀態(tài)，缺乏權(quán)威。但在現(xiàn)實中，國際政治一直并仍然是一種異質(zhì)性體系，在這種體系中，國家彼此之間施加著不同程度的權(quán)威。本書試圖解釋國際關(guān)系中等級制的本質(zhì)、模式以及它是如何形成并維持的。

隨著中國成為一個全球大國，它在世界政治中面臨著獲取更大權(quán)威的新機(jī)遇。中國有著悠久的國際等級制歷史。實際上，在長遠(yuǎn)的歷史長河中，國家的內(nèi)部等級制歷經(jīng)興衰，當(dāng)皇帝的中央權(quán)威在類似于“戰(zhàn)國”時期式微時，這種內(nèi)部等級制不時地接近于國際關(guān)系中的無政府狀態(tài)。不過，等級制不斷反復(fù)出現(xiàn)且卓有成效，從而導(dǎo)致今天的中國仍被認(rèn)為是一個單一行為體國家。同樣，中國有時也對亞洲其他國家行使比較有限的權(quán)威，在東北亞和東南亞的不同社會中至少形成了自己的勢力范圍，而且有時甚至建立了比較廣泛的等級體系。直到18世紀(jì)之后，歐洲殖民主義入侵亞洲，中國實力逐漸衰落，這些等級關(guān)系才被推翻。在第二次世界大戰(zhàn)中，日本企圖自己成為亞洲帝國，但以失敗告終�，F(xiàn)今中國面臨的問題是，在未來的幾十年中是否選擇去尋求一種新的國際等級體系，以及如何去建立這一體系。

許多人似乎認(rèn)為，中國的歷史使其有資格在今天對其他亞洲國家行使特殊權(quán)威。據(jù)此觀點(diǎn)，中國以前對于區(qū)域其他國家的權(quán)威并未完全消失，它與這些國家的歷史關(guān)系將使其很容易和自然地重新確立對這些國家人民的支配。本書的分析得出了不同的看法。國際等級制一旦解體，就不易恢復(fù)。其他一些亞洲國家已經(jīng)擺脫了歐洲帝國主義，成為擁有主權(quán)的獨(dú)立國家。無論新的外國勢力有多強(qiáng)大，它們都不愿使自己成為其附屬，哪怕只是部分附屬。更為重要的是，本書得出的一條經(jīng)驗是，在任何等級關(guān)系中，主導(dǎo)國對其他國家的權(quán)威無法僅憑口頭上的宣稱獲得，而是要靠自己的努力掙取得到。附屬國只有在為了換取一種比失去自主權(quán)更值得其珍視的政治秩序時，才會將處理本國事務(wù)的權(quán)威出讓給另外一個大國。主導(dǎo)國可以宣稱對其他國家擁有權(quán)威，但是，除非附屬國得到的回報是一種有價值的政治秩序，否則這樣的宣稱將不會被視為正當(dāng)或適宜。這常常要求主導(dǎo)國對自身的政策目標(biāo)作出妥協(xié)，修正其戰(zhàn)略和行動，以體現(xiàn)附屬國的利益和需求。如果想讓附屬國承認(rèn)其統(tǒng)治權(quán)利，主導(dǎo)國還必須采取切實可信的行動，限制自身權(quán)威。如果沒有想要的政治秩序以及主導(dǎo)國對其權(quán)威切實可信的限制，附屬國就不會承認(rèn)任何主導(dǎo)國權(quán)威的正當(dāng)性。反過來，主導(dǎo)國影響或控制附屬國政策的企圖，就會被它們看作強(qiáng)制性的而非權(quán)威性的，而且很可能會遭到它們的極力抵制。

如果中國選擇追求建立新的國際等級制，那么中國將就會像是要擠入一個業(yè)已人滿為患的領(lǐng)域一樣。本書基本上只關(guān)注1945年之后美國主導(dǎo)的國際等級制，之所以這樣做，既是出于文中曾解釋過的數(shù)據(jù)的可用性，也是因為它是當(dāng)代最重要的范例。我認(rèn)為，自19世紀(jì)后期開始在中美洲和南美洲，以及自1945年起在西歐和東北亞，美國已建立多種不同的等級制。根據(jù)我的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)今世界近半數(shù)的國家至少部分地從屬于美國。對中國而言，美國的這一等級制網(wǎng)絡(luò)有兩個主要的影響：其一，這些附屬國已經(jīng)接受了美國確立的一些政治秩序，作為交換，它們承認(rèn)美國支配其外交政策的權(quán)威的正當(dāng)性。如果中國選擇尋求對這些國家建立類似的權(quán)威，它必須提供更具吸引力的一攬子政策和領(lǐng)導(dǎo)能力，并接受對其想方設(shè)法確立的任何權(quán)威進(jìn)行更加嚴(yán)格的約束，只有這樣，中國才能在“競標(biāo)”中擊敗美國。這可能需要中國方面作出重大的政策讓步，并對其統(tǒng)治進(jìn)行嚴(yán)格的限制。誠如羅伯特·杰維斯（Robert　Jervis　1993）談及更為普遍意義上的國際主導(dǎo)地位時提到的，“牌戲夠不夠燈油錢”，這是一個嚴(yán)肅的問題。

其二，美國可能會對中國的新等級制作出反應(yīng)，或者加強(qiáng)與它既有附屬國間的聯(lián)系，或者甚至可能選擇與中國進(jìn)行競爭，爭取該區(qū)域其他潛在附屬國對自己的忠誠。美蘇之間冷戰(zhàn)的爆發(fā)，至少部分是它們在西歐和東歐爭奪專屬勢力范圍的結(jié)果。在擊敗納粹德國后，蘇聯(lián)在東歐構(gòu)建了一個非正式帝國。而美國則在西歐建立了一個更為間接的、等級程度較低的勢力范圍。但是，雙方互相威脅著對方的等級制度，這一為爭取控制歐洲權(quán)威的競爭導(dǎo)致了其后差不多五十年持續(xù)不斷的危險沖突。直到1989年蘇聯(lián)的非正式帝國解體，以象征性的柏林墻倒塌為標(biāo)志，這場競賽方才告終。這里，關(guān)鍵的問題在于兩個超級大國都要求建立只能由其自身獨(dú)自管轄的排他的等級體系范圍。

如果中美兩國不能小心應(yīng)對，它們對亞洲主導(dǎo)權(quán)的競爭很可能導(dǎo)致一場新的冷戰(zhàn)。美國應(yīng)該（我相信它最終會愿意）承認(rèn)和接受中國崛起成為全球大國，以及中國在亞洲主導(dǎo)的受到限制的一些等級關(guān)系。然而，倘若中美任何一國想要在亞洲尋求一種排他的權(quán)威范圍，那么存在于這兩個新的超級大國關(guān)系中的危險性將會上升至極致。假使那樣，兩國勢必會更加強(qiáng)化競爭，吸引附屬國站在自己一邊，該地區(qū)很可能會分裂成為兩個分別屬于中國和美國權(quán)威的不同范圍。美國和中國在亞洲的利益本質(zhì)上并非相互排斥。兩國都希望區(qū)域內(nèi)各國政治穩(wěn)定，開放國際貿(mào)易，最大限度地提高專門化水平，實現(xiàn)國際貿(mào)易和投資的收益最大化。兩個大國都不必通過控制附屬國完全排斥對方來實現(xiàn)這些目標(biāo)。附屬國政治和經(jīng)濟(jì)上的開放，可以最大限度地保證，兩個21世紀(jì)大國的正當(dāng)權(quán)益得到最好的保障，并避免沖突。

戴維·萊克

2013年1月