投資銀行是在資本市場(chǎng)上從事證券發(fā)行與承銷、證券交易、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)投資、資產(chǎn)證券化、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目融資、金融創(chuàng)新等業(yè)務(wù)，為籌資者和投資者提供各種金融中介服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。投資銀行擁有大批的高素質(zhì)專業(yè)人才、強(qiáng)大的資本運(yùn)作能力以及豐富、廣泛的信息資源，從而能在籌資者和投資者之間建立便捷通道，節(jié)省交易環(huán)節(jié)和交易成本，實(shí)現(xiàn)資源的高效配置。因此，投資銀行是金融市場(chǎng)上最基本、最核心、最活躍的一支力量，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和金融體系中發(fā)揮著不可替代的作用，并日益成為全球經(jīng)濟(jì)融合的重要推手。
　　2008年金融危機(jī)給全球資本市場(chǎng)帶來(lái)了不可忽視的影響，華爾街的五大獨(dú)立投資銀行或破產(chǎn)或被并購(gòu)，或轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。金融危機(jī)之后，國(guó)際投資銀行組織架構(gòu)及業(yè)務(wù)模式發(fā)生了深刻變化，各家投資銀行的盈利模式也出現(xiàn)分化，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多樣化之勢(shì)。盡管在這次金融危機(jī)中投資銀行遭受重創(chuàng)，但是，投資銀行業(yè)務(wù)并沒(méi)有消失，各國(guó)的資本市場(chǎng)仍需要投資銀行參與，對(duì)于我國(guó)而言更是如此。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的迅速推進(jìn)和不斷深化，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活對(duì)投融資的需求日益旺盛，國(guó)有大中型企業(yè)在轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制和民營(yíng)企業(yè)謀求發(fā)展等方面也將越來(lái)越依靠資本市場(chǎng)的作用，這些都將力我國(guó)投資銀行的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我國(guó)以證券公司為主體，由證券公司、信托投資公司、基金管理公司、投資咨詢公司、資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司等共同組成的投資銀行體系應(yīng)重新審視發(fā)展模式，找準(zhǔn)自身定位，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
　　大力發(fā)展投資銀行業(yè)，推動(dòng)資本市場(chǎng)的健康和可持續(xù)發(fā)展，不僅需要加強(qiáng)制度和體制的創(chuàng)新，更需要努力培養(yǎng)熟悉資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律和精通投資銀行業(yè)務(wù)的金融人才。正是基于以上考慮，為適應(yīng)高等財(cái)經(jīng)教育和資本市場(chǎng)發(fā)展對(duì)人才的需要，我們?cè)诓殚喠藝?guó)內(nèi)外大量相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，編寫(xiě)了這本《投資銀行學(xué)》。本教材以投資銀行在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與金融體系中所處的核心地位為出發(fā)點(diǎn)，在詳細(xì)考察和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家投資銀行成功經(jīng)驗(yàn)與最新發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，立足中國(guó)資本市場(chǎng)和投資銀行實(shí)踐，全面系統(tǒng)地闡述了投資銀行理論與業(yè)務(wù)操作，使學(xué)生既能掌握基本的投資銀行學(xué)知識(shí)和技能，又能夠了解最新的發(fā)展趨勢(shì)，為今后從事相關(guān)工作打下良好基礎(chǔ)。具體而言，本教材主要有以下四個(gè)特點(diǎn)。
　　第一，系統(tǒng)性。本教材分為上、中、下三篇，共十二章，從概論、業(yè)務(wù)和組織管理三個(gè)方面對(duì)現(xiàn)代投資銀行進(jìn)行系統(tǒng)論述。概論篇著重分析投資銀行的基本內(nèi)涵及其變遷與發(fā)展；業(yè)務(wù)篇?jiǎng)t涵蓋投資銀行所有業(yè)務(wù)，為學(xué)生展示投資銀行業(yè)務(wù)的全景，使其更加深入地了解投資銀行的主要工作；組織管理篇主要從內(nèi)部和外部?jī)蓚�(gè)方面，分析投資銀行的組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理和外部監(jiān)管。
　　第二，前沿性。“創(chuàng)新是投資銀行的生命力，創(chuàng)新亦是投資銀行學(xué)的生命力”。本教材重點(diǎn)介紹了國(guó)內(nèi)外理論界、學(xué)術(shù)界對(duì)投資銀行研究的最新成果，如投資銀行的經(jīng)營(yíng)模式、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、有關(guān)IPO的決策、定價(jià)等。本教材并不是孤立地介紹最新的理論，而是在一個(gè)歷史背景下，從“歷史演變”的視角分析投資銀行學(xué)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，從而使學(xué)生能夠了解未來(lái)投資銀行學(xué)可能的創(chuàng)新方向。
　　第三，實(shí)用性。本教材全面系統(tǒng)地講解了投資銀行各種業(yè)務(wù)的實(shí)際規(guī)則、條件、要求和操作流程等，并列舉了大量案例，為學(xué)生提供了詳盡、完善的投資銀行實(shí)務(wù)知識(shí)，也為學(xué)生今后進(jìn)入投資銀行工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，本教材每章在理論描述、實(shí)務(wù)操作的基礎(chǔ)上配有一些閱讀材料，并且附有本章導(dǎo)讀、本章小結(jié)、復(fù)習(xí)思考題，期望通過(guò)豐富的案例及知識(shí)點(diǎn)的提煉，鞏固和加深讀者對(duì)相關(guān)知識(shí)的理解，從而增強(qiáng)可讀性和實(shí)用性。
　　第四，時(shí)效性。本教材緊扣國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)的發(fā)展，全面介紹了投資銀行最新的業(yè)務(wù)實(shí)踐，使學(xué)生能更好地了解投資銀行最新的業(yè)務(wù)知識(shí)，了解投資銀行的創(chuàng)新發(fā)展歷程。例如，我國(guó)新三板的做市商制度、融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展、并購(gòu)基金的崛起、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的大擴(kuò)容等。此外，本教材的時(shí)效性還表現(xiàn)在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基本上更新到2017年，有的甚至延伸到2018年。
　　本教材由集美大學(xué)王平副教授和陳蕾副教授主編，福建江夏學(xué)院曾怡老師副主編。集美大學(xué)李蕓老師、集美大學(xué)誠(chéng)毅學(xué)院蘭銘老師、福建江夏學(xué)院諶坤老師共同參與編寫(xiě)工作。具體分工為：前言、第七章、第十章、第十一章由王平編寫(xiě)；第三章、第四章、第八章由陳蕾編寫(xiě)；第五章、第六章由李蕓編寫(xiě)；第一章、第九章由蘭銘編寫(xiě)；第二章、第十二章由諶坤編寫(xiě)。本教材的整體框架由王平設(shè)計(jì)，最后王平和陳蕾對(duì)整個(gè)教材進(jìn)行修改、統(tǒng)稿。在編審階段，曾怡老師從實(shí)務(wù)教學(xué)的角度對(duì)本教材內(nèi)容提出了許多寶貴的建議，專門(mén)與學(xué)生進(jìn)行座談溝通，確認(rèn)學(xué)生在課程學(xué)習(xí)中的難點(diǎn)，并負(fù)責(zé)與業(yè)界人士聯(lián)系，了解行業(yè)的時(shí)事動(dòng)向和人才培育需求，悉心作業(yè)，將這些信息及時(shí)反饋給編寫(xiě)組，大大提高了本教材的實(shí)務(wù)價(jià)值，使得本教材以最好的面貌面世。
　　本教材是集關(guān)大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院、誠(chéng)毅學(xué)院、福建江夏學(xué)院眾多一線教師多年來(lái)教學(xué)實(shí)踐的結(jié)果，是在參閱大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)投資銀行學(xué)領(lǐng)域的總結(jié)和升華。本教材可作為高等院校金融學(xué)、投資學(xué)及經(jīng)濟(jì)類、管理類相關(guān)專業(yè)本科生和碩士研究生教材，同時(shí)也可作為從事投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)人員的培訓(xùn)教材和參考用書(shū)。
　　本教材在編寫(xiě)過(guò)程中參考了大量的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料，在此一并向有關(guān)作者表示感謝。在編寫(xiě)過(guò)程中由于編者學(xué)識(shí)有限，加之投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，教材中難免有錯(cuò)誤、遺漏之處，敬請(qǐng)各位專家與讀者不吝賜教。