引言

　　一、問題的提出

　　開放式創(chuàng)新理論是創(chuàng)新理論領(lǐng)域的最新發(fā)展，“開放式創(chuàng)新”（Open Innovation）理論最早是2003年由哈佛大學(xué)Chesbrough教授提出的，開放式創(chuàng)新理論革命性地改變了封閉創(chuàng)新（Closed Innovation）的傳統(tǒng)模式（見圖1），強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體間的相互滲透與借鑒，建立更為廣泛的創(chuàng)新平臺(tái)，使用更為便捷的創(chuàng)新共享機(jī)制，并建立更為合理的創(chuàng)新收益分配方法。開放式創(chuàng)新模式根本性地打破了傳統(tǒng)創(chuàng)新主體間的物理與制度界限，更為廣泛和非線性地使包括使用者在內(nèi)的多元主體參與到創(chuàng)新之中，這必然顛覆性地改變了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賴以生存的封閉創(chuàng)新模式�，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要立足于保障創(chuàng)新主體因創(chuàng)新行為而獲得利益，在此基礎(chǔ)上兼顧公共利益，而開放式創(chuàng)新模式改變了創(chuàng)新主體傳統(tǒng)的線性、封閉創(chuàng)新模式，從而模糊了創(chuàng)新活動(dòng)的主體界限，并由此變革了基于傳統(tǒng)創(chuàng)新模式的利益格局和分配機(jī)制。開放式創(chuàng)新理論是一場(chǎng)創(chuàng)新方法和創(chuàng)新模式的革命。而恰恰也是創(chuàng)新模式革命，已經(jīng)并將繼續(xù)影響和推動(dòng)以促進(jìn)創(chuàng)新為立法宗旨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)型。

　　從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法實(shí)踐來看，緣起于17~18世紀(jì)歐洲近代化變革中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，從觀念上改變了人類歷史延續(xù)了千余年的傳統(tǒng)創(chuàng)新模式，借由歐洲工業(yè)化革命的成功將其制度創(chuàng)新的勢(shì)能轉(zhuǎn)變?yōu)榫薮蟮奈拿靼l(fā)展，促使西方文明在18世紀(jì)之后迅速崛起，并構(gòu)成了現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)、文化格局的基本雛形。然而，脫胎于文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)和近代工業(yè)革命的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在步入21世紀(jì)之后，卻不斷受到新一輪科技革命，以及由此帶來的全新創(chuàng)新方式的挑戰(zhàn)。著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者謝爾曼和本特利教授指出，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法似乎又到了一個(gè)危機(jī)的時(shí)刻”。作為一項(xiàng)歷史短暫的法律制度，當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法面臨了前所未有的挑戰(zhàn)和置疑。

　　開放式創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究

　　二、文獻(xiàn)綜述

　　通過相關(guān)文獻(xiàn)梳理，目前學(xué)者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律變革的解釋和研究，主要理論工具集中在以經(jīng)濟(jì)動(dòng)因理論和以“諾斯”式經(jīng)濟(jì)制度變遷理論上，一般認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革主要源于經(jīng)濟(jì)發(fā)展之后導(dǎo)致的利益失衡，法律制度需要對(duì)經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行重新平衡與調(diào)整。陳昌柏（1998）教授在我國較早從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)研究，論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源在經(jīng)濟(jì)增長中的優(yōu)化配置理論。當(dāng)然，這一調(diào)整的范圍可以是在不同的層次中。包括權(quán)利人之間由于技術(shù)創(chuàng)新而導(dǎo)致的利益失衡，私人領(lǐng)域?qū)�公共領(lǐng)域的侵蝕擴(kuò)張，南北國家之間的競爭力與基本價(jià)值觀的文化沖突。在此基礎(chǔ)上，波斯納教授在其《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》一書就提到，在經(jīng)濟(jì)動(dòng)因之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政治化也是制度調(diào)整和制度全球化的另一原因。因此，在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的方法應(yīng)當(dāng)被更多地引入。

　　同時(shí)，也有學(xué)者以國際貿(mào)易秩序、公共政策屬性和政治學(xué)理論作為分析范式。其中，吳漢東（2008）教授明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作出劃分，他認(rèn)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律是一個(gè)國家規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體資格、權(quán)利客體范圍、權(quán)利產(chǎn)生條件、權(quán)利獲得方式、權(quán)利內(nèi)容及其限制以及侵犯權(quán)利的后果等問題的法律規(guī)范體系”，而“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則是一個(gè)國家為了保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、應(yīng)用和保護(hù)等環(huán)節(jié)工作而建立的總體運(yùn)作體系”，既包括以專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，又涵蓋了與此相關(guān)聯(lián)的其他法律政策文件。同時(shí)，吳教授還提出建構(gòu)“以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系”。也有學(xué)者在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步指出，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本在于轉(zhuǎn)變強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。另外，從國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角看，傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度權(quán)利強(qiáng)保護(hù)模式與基本人權(quán)等倫理、道德原則有相沖突之處。同時(shí)，這樣的矛盾已經(jīng)體現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的反思與發(fā)展中國家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度移植的慎重之中。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法新發(fā)展的制度模式轉(zhuǎn)型，已經(jīng)為各國立法的不同實(shí)踐路徑明確反映出來。以公共政策體系中的創(chuàng)新政策為切入點(diǎn)則將更為恰當(dāng)?shù)孛枋鲋�識(shí)產(chǎn)權(quán)這一政策工具的特性，并使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法區(qū)別于其他私法制度重要特征——?jiǎng)?chuàng)新促進(jìn)目標(biāo)得以彰顯。

　　另外，將創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度結(jié)合予以研究的情況也較為普遍。就研究領(lǐng)域而言，主要集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)三個(gè)方面。但是就研究路徑而言，主要研究是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制實(shí)現(xiàn)為內(nèi)容，往往側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新與微觀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)系。

　　就國內(nèi)學(xué)者的研究而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域內(nèi)系統(tǒng)研究這一問題的主要觀點(diǎn)包括，陳美章（1998）教授研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是互相促進(jìn)的關(guān)系。馮曉青（2001）教授對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略的關(guān)系進(jìn)行了研究，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)和運(yùn)用進(jìn)行了系統(tǒng)的論述。劉月娥（2002）教授則更多從國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度建立的角度研究了技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的微觀聯(lián)系。范在峰（2004）法官對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的互動(dòng)關(guān)系，和以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度基礎(chǔ)進(jìn)行了研究。張平（2004）教授通過對(duì)“863”項(xiàng)目和重點(diǎn)高校的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證研究，對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新供給進(jìn)行了綜合性分析。董炳和（2006）教授將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為技術(shù)創(chuàng)新法律保障制度的核心進(jìn)行考察，從企業(yè)創(chuàng)新與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略兩個(gè)層次研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的支撐作用。

　　在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，姚先國（2002）采用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性權(quán)利實(shí)質(zhì)及特征，論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國的現(xiàn)狀，以契約理論回答了如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的問題。在技術(shù)創(chuàng)新管理領(lǐng)域，柴金艷（2008）從開放式創(chuàng)新與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯繉?duì)象，認(rèn)為在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)該采用開放戰(zhàn)略，進(jìn)行創(chuàng)新和制度更新，建立合作共享機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。胡承浩等（2009）也認(rèn)為我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)適應(yīng)開放式創(chuàng)新模式，根據(jù)自身的特點(diǎn)采取開放、合作與共贏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

　　在國外研究中，學(xué)者也從類似三個(gè)領(lǐng)域?qū)ο嚓P(guān)問題進(jìn)行研究。其中以企業(yè)創(chuàng)新能力管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用為主要研究方向，Prabuddha Ganguli（2000）、Erik A�盉org（2001）等人分別從技術(shù)創(chuàng)新和組織構(gòu)造等角度研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系，Alexander I�盤oltorak&Paul J�盠erner（2002）則從企業(yè)資產(chǎn)的角度討論了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)中的重要地位。而新近一段時(shí)期，學(xué)者則更為側(cè)重從知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境與創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)論述，Michael A�盙ollin（2008），Mondal D&Gupta M R（2007）從宏觀知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度到微觀的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理逐層分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)推進(jìn)創(chuàng)新的主動(dòng)性意義。此外，還有國外學(xué)者從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度抑制創(chuàng)新的角度對(duì)此進(jìn)行反向路徑的研究。Verjee（2006）在其著作《創(chuàng)新及其不滿》（Innovation and its discontents：How our broken patent system is endangering innovation and progress）中反思了專利制度對(duì)于私權(quán)予以強(qiáng)保護(hù)的同時(shí)忽視了創(chuàng)新賴以存在和發(fā)展的公共領(lǐng)域；另外，Uma Suthersanen（2007）博士編輯的《無需專利的創(chuàng)新》（Innovation Without Patents）一書則更進(jìn)一步將創(chuàng)新視為公共利益，把創(chuàng)新同發(fā)展聯(lián)系起來，最終得出現(xiàn)行專利制度必須改革以適應(yīng)新的創(chuàng)新模式，而不是固守舊的產(chǎn)業(yè)利益的結(jié)論。

　　縱觀與本項(xiàng)研究相關(guān)的國內(nèi)外研究文獻(xiàn)，創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間的互動(dòng)關(guān)系，得到了眾多學(xué)者的關(guān)注，同時(shí)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新問題也是研究的熱點(diǎn)，但是基本沒有能夠走出封閉創(chuàng)新的固有模式。同時(shí)，目前研究也缺乏宏觀制度層面上的關(guān)聯(lián)性研究，僅原則性認(rèn)為，既不能盲目否定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于不同國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，也不能夸大現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度秩序?qū)τ诎l(fā)展中國家的利益，對(duì)于具體制度機(jī)制的創(chuàng)新動(dòng)因和制度轉(zhuǎn)型的可能方向未作涉及。此外，目前未有專門就宏觀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新模式變革關(guān)系的相關(guān)研究。全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正處在價(jià)值變革與制度轉(zhuǎn)型的過程之中，如何在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有制度理論進(jìn)行合理的梳理，并在確立了正確的價(jià)值取向和操作路徑的前提下，找尋符合本國創(chuàng)新要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之路就顯得十分迫切。

　　三、研究思路

　　在研究過程之中，由于開放式創(chuàng)新及其相關(guān)理論始終處于初步發(fā)展和快速變化之中，無論是其基本理論還是創(chuàng)新實(shí)踐都尚未體系化，在創(chuàng)新理論研究領(lǐng)域中也日益出現(xiàn)較大的分歧。此外，創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)在關(guān)聯(lián)也仍然處于較為抽象而含糊的表述之中。這都使得本項(xiàng)研究，在理論工具和研究方向的選擇方面遭遇了巨大的困難。同時(shí)，無論是創(chuàng)新理論還是開放式創(chuàng)新研究，都往往集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和公共政策研究領(lǐng)域之中，眾多研究方法和表達(dá)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究之間仍然存在巨大的差異，在缺乏足夠背景研究和梳理之下，貿(mào)然將開放式創(chuàng)新引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的研究，將略顯倉促和唐突。因此，本項(xiàng)研究在研究路徑的選擇過程中經(jīng)歷了諸多的徘徊曲折，最終探索式地確立了以創(chuàng)新理論和知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論為研究基礎(chǔ)，以創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)在關(guān)聯(lián)為研究線索，以開放式創(chuàng)新為切入點(diǎn)的探索式研究路徑。在研究方向上，大致分為兩大模塊，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)，二是開放式創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論和制度發(fā)展的影響。并在研究過程中，始終努力兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究與創(chuàng)新理論及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究在研究方法、研究視角和研究路徑的差異。

　　在上述研究路徑的安排之下，研究首先全面梳理了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新互動(dòng)關(guān)系的現(xiàn)有解釋，并嘗試將創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)聯(lián)置于宏觀、中觀與微觀的層次體系之中，從而發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有理論對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新解讀的主要缺陷。其后，以此為導(dǎo)引重新回溯創(chuàng)新理論的設(shè)立與發(fā)展的路徑，以發(fā)現(xiàn)、發(fā)明與創(chuàng)新的關(guān)系試圖揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立與發(fā)展背后的創(chuàng)新邏輯，從而分析創(chuàng)新理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間的內(nèi)生關(guān)聯(lián)。并進(jìn)一步提出將“創(chuàng)新活動(dòng)”本身作為研究重點(diǎn)，取代以創(chuàng)新成果為方式的研究進(jìn)路，重新解讀知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)模式的創(chuàng)新理論淵源和基礎(chǔ)，并嘗試建構(gòu)以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究路徑，為描述和分析創(chuàng)新發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)型的需求提供理論基礎(chǔ)。

　　之后，在論述和分析創(chuàng)新理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度關(guān)系的基礎(chǔ)上，引入和系統(tǒng)解釋作為新型創(chuàng)新模式的開放式創(chuàng)新及其相關(guān)創(chuàng)新理論，明確開放式創(chuàng)新作為創(chuàng)新模式、創(chuàng)新方法和創(chuàng)新理論的不同含義，進(jìn)而系統(tǒng)研究開放式創(chuàng)新的基本觀點(diǎn)和哲學(xué)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度理論可能存在的影響，并重點(diǎn)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的“創(chuàng)造”和知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體兩個(gè)方面，分析開放式創(chuàng)新可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來的重大挑戰(zhàn)。并以促進(jìn)合作和行為規(guī)制為主題，重點(diǎn)研究開放式創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷制度可能帶來的挑戰(zhàn)，為初步研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展回應(yīng)開放式創(chuàng)新環(huán)境提供研究思路和可能路徑。也試圖初步勾勒出正在不斷發(fā)展和變化的開放式創(chuàng)新對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，特別是我國現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的主要影響。

　　具體而言，本書基于以上研究路徑，具體涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新的互動(dòng)——基于現(xiàn)有研究的觀察；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)——以“創(chuàng)新”內(nèi)涵理解為核心；基于創(chuàng)新理論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究路徑；作為新創(chuàng)新模式的開放式創(chuàng)新及其理論；開放式創(chuàng)新觀念對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的影響；促進(jìn)合作——開放式創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有；行為規(guī)制——開放式創(chuàng)新、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施與知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷七部分。