第六章刑事訴訟法學(xué)理論研究
　　第一節(jié)全面深化司法體制改革的原則與制度
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　　一、必須堅(jiān)持的刑事訴訟基本原則
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　　二、必須堅(jiān)持并完善的訴訟制度
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　　三、必須堅(jiān)持以審判為中心
　　司法是維護(hù)社會(huì)公平正義的最后一道防線，而審判則是這道防線最后一道“閘門”。如果審判機(jī)關(guān)不能守住這道閘門，司法公正將難以實(shí)現(xiàn)。在審前程序中，偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)都有可能在案件的處理過程中犯錯(cuò)，但是，審前階段的錯(cuò)誤都不足以直接導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生，因?yàn)槿藗冞�有公正的審判可資依賴。不過，在目前的刑事訴訟程序中審判機(jī)關(guān)卻沒有展現(xiàn)出力挽狂瀾的能力與決心，以圖在公正裁判中發(fā)揮決定性作用。
　　以審判為中心的訴訟制度改革是對(duì)“偵查中心主義”訴訟模式的否定。我國(guó)刑事司法長(zhǎng)時(shí)間處于“偵查中心主義”的模式中，審判權(quán)處于弱勢(shì)地位，審判中心主義無論是在司法體制上還是在訴訟程序中都沒有得到切實(shí)的保障，最直接的體現(xiàn)便是庭審虛化，具體表現(xiàn)為法庭上舉證的虛化、質(zhì)證的虛化和認(rèn)證的虛化。（何家弘.從“庭審虛化”走向“審判中心”［N］.法制日?qǐng)?bào)，2014��11��5，（010））庭審虛化現(xiàn)象的出現(xiàn)，不僅反映出訴訟程序上的問題，也意味著司法機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約原則在實(shí)踐中出現(xiàn)了異化。出現(xiàn)庭審虛化的原因是多方面的，既有體制的問題，也有訴訟模式的原因。以偵查為中心的流水線式訴訟模式是造成庭審虛化的重要原因，在以偵查為中心訴訟模式下，司法機(jī)關(guān)之間的分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約關(guān)系僅僅體現(xiàn)為一種線性構(gòu)造，而在這種線性構(gòu)造中案件的偵破工作成為諸訴訟環(huán)節(jié)之首，審查起訴和審判只能是“配角”。從程序設(shè)計(jì)上來看，過分倚重案卷的程序設(shè)計(jì)也是造成庭審虛化的重要原因，而且新刑事訴訟法恢復(fù)了全案卷宗移送制度，這一做法并不利于庭審實(shí)質(zhì)化的改革。從體制上看，“以審判為中心”有賴于“獨(dú)立行使審判權(quán)”原則的實(shí)現(xiàn)，如果缺少獨(dú)立行使審判權(quán)的保障，以審判為中心就只能是一句空話，按照審判中心、庭審中心的要求，案件事實(shí)的認(rèn)定、法律裁判的做出都應(yīng)當(dāng)落實(shí)到庭審當(dāng)中，那么做出裁判者就應(yīng)當(dāng)是親歷庭審過程的合議庭或者獨(dú)任法官，而不是其他組織或者個(gè)人，行政領(lǐng)導(dǎo)的不當(dāng)干預(yù)、審判委員會(huì)的判而不審都是庭審虛化的成因。
　　以審判為中心的訴訟制度改革是審判權(quán)終局性特征的必然要求。習(xí)近平總書記在今年中央政法委工作會(huì)議上指出，司法活動(dòng)具有特殊的性質(zhì)和規(guī)律，司法權(quán)是對(duì)案件事實(shí)和法律的判斷權(quán)和裁決權(quán)，這一論斷揭示出審判權(quán)相對(duì)于偵查權(quán)、起訴權(quán)的終局性特征。在司法活動(dòng)中最終定罪權(quán)屬于法院，指控的犯罪事實(shí)是否能夠依據(jù)證據(jù)加以證明、對(duì)指控的事實(shí)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行法律評(píng)價(jià)、辦案過程是否符合程序性規(guī)定等問題都需要在審判過程中通過控辯雙方的攻守過程一一呈現(xiàn)在裁判者面前，最終由審判者加以裁決，也即庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定作用。
　　推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革是貫徹?zé)o罪推定原則的必然要求。我國(guó)刑事訴訟法明確規(guī)定：“未經(jīng)人民法院依法判決，對(duì)任何人都不得確定有罪”，該原則要求認(rèn)定被追訴人有罪的權(quán)力只能由人民法院行使，在人民法院做出生效的有罪判決之前被追訴人都應(yīng)當(dāng)被推定為無罪，人民法院認(rèn)定被告人有罪也必須按照法定程序進(jìn)行。無罪推定強(qiáng)調(diào)了司法審判在確定被告人是否有罪問題上的核心地位。偵查權(quán)和公訴權(quán)在行使過程中具有典型的行政權(quán)特征，即單方面性，雖然在偵查、起訴階段被追訴人有獲得律師幫助的權(quán)利，但是都無法像司法審判階段一樣在控辯雙方實(shí)現(xiàn)一場(chǎng)全方位的交鋒，因此，強(qiáng)化審判尤其是庭審的決定性作用是貫徹?zé)o罪推定原則、保障被追訴人訴訟權(quán)利的必然要求。
　　為了強(qiáng)化審判活動(dòng)在訴訟過程中的作用，《決定》提出推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革。理論上，以審判為中心強(qiáng)調(diào)以下幾方面的內(nèi)容：首先，在實(shí)體意義上，定罪權(quán)屬于法院，其他機(jī)關(guān)無權(quán)決定被告人是否有罪；其次，在程序意義上，所有關(guān)涉犯罪嫌疑人、被告人的重大權(quán)利的偵查、起訴行為都必須由法院作出裁決；再次，法院裁決的作出必須以“審判”的方式進(jìn)行；最后，由于一審程序是最為完整的訴訟程序，因此應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)一審程序在整個(gè)程序體系中的地位。（陳衛(wèi)東.以審判為中心推動(dòng)訴訟制度改革［N］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2014��10��31，（A05））這些內(nèi)容在《決定》中都有所體現(xiàn)�！稕Q定》指出應(yīng)全面貫徹證據(jù)裁判規(guī)則，嚴(yán)格依法收集、固定、保存、審查、運(yùn)用證據(jù)，完善證人、鑒定人出庭制度，保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用。具體來說，現(xiàn)階段推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革應(yīng)當(dāng)從如下幾方面入手：
　　第一，反思分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約的訴訟原則在司法實(shí)踐中的異化，促進(jìn)嚴(yán)格司法。習(xí)近平總書記在《決定》說明中指出：在司法實(shí)踐中，存在辦案人員對(duì)法庭審判重視不夠，常常出現(xiàn)一些關(guān)鍵證據(jù)沒有收集或者沒有依法收集、進(jìn)入庭審的案件沒有達(dá)到“案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的法定要求，使審判無法順利進(jìn)行，（習(xí)近平.關(guān)于《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》的說明［J］.共產(chǎn)黨員，2014，（21））此類現(xiàn)象不僅僅形成了對(duì)審判活動(dòng)的阻礙，更是形成冤假錯(cuò)案的因素之一。出現(xiàn)此類現(xiàn)象的原因不僅在于相關(guān)證據(jù)規(guī)則的不完善，更深層次的原因在于公訴權(quán)和審判權(quán)未能實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查權(quán)的有效制約，在案件事實(shí)認(rèn)定問題上把關(guān)不嚴(yán)，無罪推定原則以及證據(jù)排除規(guī)則未得到全面貫徹。因此，促進(jìn)審判的中心地位必須糾正偵查中心主義訴訟模式的弊端，強(qiáng)化審判權(quán)對(duì)其他司法職權(quán)的制約。
　　第二，全面貫徹證據(jù)裁判規(guī)則，促進(jìn)庭審實(shí)質(zhì)化。證據(jù)裁判制度是審判中心主義的重要制度保障。庭審實(shí)質(zhì)化要求案件事實(shí)的認(rèn)定必須在庭審活動(dòng)中完成，這便意味著法官必須直接審查證據(jù)且未經(jīng)法庭調(diào)查的證據(jù)不能據(jù)以認(rèn)定案件事實(shí)，于是，直接言辭原則，證人、鑒定人出庭作證制度等與證據(jù)裁判相關(guān)的原則、制度都必須加以堅(jiān)持和完善，以保證庭審在訴訟進(jìn)程中的決定性作用。
　　第三，完善配套措施，保障審判中心主義。推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革是一個(gè)系統(tǒng)工程，審判權(quán)地位的強(qiáng)化和庭審功能的實(shí)質(zhì)化需要多方面的制度保障。前已述及，推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革必須以依法獨(dú)立行使審判權(quán)原則為基礎(chǔ)，只有實(shí)現(xiàn)了審判權(quán)的獨(dú)立行使，審判中心主義才有實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。除依法獨(dú)立行使審判權(quán)之外，審判組織制度的改革也是推進(jìn)以審判為中心訴訟制度改革的重要方面，判而不審、審而不判的現(xiàn)象顯然與庭審實(shí)質(zhì)化的要求不符，因此，對(duì)審判委員會(huì)制度和人民陪審員制度的改革也是推進(jìn)以審判為中心訴訟制度改革的應(yīng)有之義。
　　四、必須堅(jiān)持依法獨(dú)立公正行使司法權(quán)
　　如果說以審判為中心的訴訟制度改革是從司法程序上保障司法公正，那么，堅(jiān)持依法獨(dú)立公正行使司法權(quán)原則則側(cè)重于從司法體制層面促進(jìn)社會(huì)公平正義的實(shí)現(xiàn)。在西方國(guó)家的法學(xué)理論中，司法獨(dú)立是一項(xiàng)重要的司法原則，但是，這種源于三權(quán)分立制度的司法原則與我國(guó)的依法獨(dú)立、公正行使審判權(quán)原則并不相同。我國(guó)實(shí)行的議行合一制度以及黨領(lǐng)導(dǎo)司法工作的基本原則都意味著司法權(quán)力不可能處于權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督和黨的領(lǐng)導(dǎo)之外。當(dāng)然，人民法院、檢察院受黨領(lǐng)導(dǎo)、受人大監(jiān)督，并不意味著黨組織和人大直接介入案件的訴訟程序并代行司法職權(quán)。黨對(duì)司法機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)是思想上和組織上的領(lǐng)導(dǎo)，并不針對(duì)個(gè)案的處理，地方權(quán)力機(jī)關(guān)針對(duì)司法機(jī)關(guān)的“個(gè)案監(jiān)督”也往往是以集體的方式加以實(shí)施，并不直接處理案件，亦不妨礙司法機(jī)關(guān)辦案的法定程序。
　　從實(shí)踐上看，影響司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)的因素很多，司法的行政化、地方化、非職業(yè)化、非公開化、社會(huì)化等都是妨礙獨(dú)立行使司法權(quán)的原因。（張衛(wèi)平.司法改革之司法的去政治化［M］.司法改革評(píng)論（第18輯），福建：廈門大學(xué)出版社，2014：1）黨的十八屆三中全會(huì)決定已經(jīng)開始著手通過司法機(jī)關(guān)省級(jí)以下人、財(cái)、物統(tǒng)管等手段實(shí)現(xiàn)司法的去地方化，以司法職業(yè)化和專業(yè)化為重點(diǎn)的司法司法審判人員、司法行政人員和司法輔助人員分類管理制度也在一定程序上促進(jìn)了司法的去行政化和職業(yè)化。十八屆四中全會(huì)在既有改革措施的基礎(chǔ)上對(duì)保障司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正行使司法權(quán)提出了新的改革措施，這些措施更加全面，主要包括如下內(nèi)容：
　　一是從組織紀(jì)律上保障人民法院、人民檢察院依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)和檢察權(quán)。插手個(gè)案審判是各級(jí)黨政機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)干部組織紀(jì)律性不強(qiáng)的體現(xiàn)。《決定》提出建立領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度。任何黨政機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部都不得讓司法機(jī)關(guān)做違反法定職責(zé)、有礙司法公正的事情，任何司法機(jī)關(guān)都不得執(zhí)行黨政機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部違法干預(yù)司法活動(dòng)的要求。
　　當(dāng)然，從外部環(huán)境上杜絕不當(dāng)干涉只是問題的一個(gè)方面，打鐵還需自身硬，司法機(jī)關(guān)在行使司法職權(quán)的時(shí)候尚需“依法”、“公正”。因此，《決定》在強(qiáng)調(diào)建立領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度的同時(shí)，也指出任何司法機(jī)關(guān)都不得執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部違法干預(yù)司法活動(dòng)的要求。如果人民法院、人民檢察院在行使司法權(quán)的時(shí)候能夠做到嚴(yán)格依法辦案，將證據(jù)事實(shí)和法律規(guī)定作為司法行為的唯一依據(jù)，那么依法獨(dú)立行使司法權(quán)便是水到渠成的事。因此，有學(xué)者指出司法獨(dú)立的本質(zhì)即是“依法辦案”，“依法辦案”既是司法獨(dú)立的法律保障，也是確保司法接受黨的領(lǐng)導(dǎo)，確保司法受制的保障，“依法辦案”乃是司法獨(dú)立與司法受制的統(tǒng)一歸宿。（陳衛(wèi)東.司法獨(dú)立的本質(zhì)是依法辦案［M］.李林，冀祥德.依法治國(guó)與深化司法體制改革［M］.北京：方正出版社，2013，（32））
　　二是完善司法管轄體制，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)司法的去地方化。黨的十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中便已提出改革司法管理體制，推動(dòng)省以下地方法院、檢察院人財(cái)物統(tǒng)一管理，探索建立與行政區(qū)劃適當(dāng)分離的司法管轄制度，保證國(guó)家法律統(tǒng)一正確實(shí)施。這些旨在確保人民法院、檢察院依法獨(dú)立公正行使司法權(quán)的改革措施在四中全會(huì)《決定》中又有細(xì)化和發(fā)展。按照四中全會(huì)《決定》的要求，我國(guó)將逐步設(shè)立巡回法庭、跨行政區(qū)域的人民法院和人民檢察院，以實(shí)現(xiàn)司法管轄與行政區(qū)劃適當(dāng)分離，從而減少地方保護(hù)主義，提高司法公信力。
　　三是將司法行政管理權(quán)與檢察權(quán)、審判權(quán)相分離，實(shí)現(xiàn)司法機(jī)關(guān)內(nèi)部去行政化。為確保依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)和檢察權(quán)制度的確立，《決定》采用層層剝離的方式將司法權(quán)力“純化”，首先將審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離，建立統(tǒng)一的刑罰執(zhí)行體制；其次，改革司法機(jī)關(guān)人財(cái)物管理體制，實(shí)行法院、檢察院司法行政事務(wù)管理權(quán)和審判權(quán)、檢察權(quán)相分離。從權(quán)力的性質(zhì)上來說，執(zhí)行權(quán)和司法行政事務(wù)管理權(quán)都不應(yīng)當(dāng)屬于司法權(quán)，如果不把行使司法權(quán)的主體從行政管理式的繁瑣事務(wù)中解脫出來，依法獨(dú)立公正行使司法權(quán)也便無從談起，而且，審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)不分、司法行政管理權(quán)與審判權(quán)、檢察權(quán)不分也會(huì)為相關(guān)主體插手具體案件處理提供條件，不利于司法公正。
　　四是健全司法人員履行法定職責(zé)保護(hù)機(jī)制。司法職權(quán)最終還是要依靠司法人員去履行，司法人員對(duì)于外部干涉的抵抗能力需要以相關(guān)的保護(hù)機(jī)制作為后盾。《決定》提出非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得將法官、檢察官調(diào)離、辭退或者做出免職、降職等處分。這一改革措施為司法人員依法行使司法權(quán)提供了基本的保障，在一定程度上免除了司法人員的后顧之憂。不過，法定職責(zé)保護(hù)機(jī)制只是一個(gè)底線措施，法官的職業(yè)保障還需要一定的激勵(lì)機(jī)制，法官的晉升機(jī)制、工資待遇制度等也需要相應(yīng)的改革措施加以完善。
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