◆第一節(jié)研究意義◆
　　從世界范圍來看，中央與地方關(guān)系涉及到政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)和諧等各個(gè)層面，是每個(gè)國家處理國內(nèi)政治事務(wù)時(shí)必須考慮的重大問題，長久以來也就自然成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。從中國的政治形勢(shì)看，央地關(guān)系不僅是現(xiàn)階段亟待厘清的政治難題，也將持續(xù)成為未來發(fā)展的制度與動(dòng)力保證。2013年中共十八屆三中全會(huì)公報(bào)重點(diǎn)提到了中央與地方關(guān)系�！叭�黨同志要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到中央關(guān)于全面深化改革重大決策部署上來，正確處理中央和地方、全局和局部、當(dāng)前和長遠(yuǎn)的關(guān)系，正確對(duì)待利益格局調(diào)整，充分發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，堅(jiān)決維護(hù)中央權(quán)威，保證政令暢通，堅(jiān)定不移實(shí)現(xiàn)中央改革決策部署�！薄吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，人民出版社2013年版，第70頁。以至于有學(xué)者認(rèn)為十八屆三中全會(huì)的重點(diǎn)之一就在于調(diào)整央地關(guān)系。參見吳敬璉等主編：《中國未來經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展路徑》，中國經(jīng)濟(jì)出版社2013年版。閆帥：“邁向有效國家：改革進(jìn)程中的中國國家能力變遷”，《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2015年第2期，第10—17頁。任進(jìn)：“全面深化改革中的地方治理體系重構(gòu)”，《學(xué)術(shù)前沿》2014年第4期，第30—36頁。張文魁：“央地關(guān)系改革的合理方向”，《探索與爭鳴》2015年第2期，第61—64頁。對(duì)于拉美國家來說，中央與地方關(guān)系也是困擾不少政府的難題。一方面，就法理而言，拉美幾個(gè)大國實(shí)行聯(lián)邦制，各國憲法規(guī)定了中央與地方的權(quán)力界限;但另一方面，從實(shí)際操作來看，聯(lián)邦精神往往得不到落實(shí)，地方政府權(quán)力經(jīng)常遭到中央政府的侵蝕。這種“應(yīng)然”和“實(shí)然”之間的落差在墨西哥體現(xiàn)得最為明顯。該國雖屬于聯(lián)邦制國家，但在20世紀(jì)長久處于一黨集權(quán)統(tǒng)治之下。這說明制度設(shè)計(jì)并不能迅速轉(zhuǎn)化成政治現(xiàn)實(shí)。在20世紀(jì)80年代的債務(wù)危機(jī)沖擊下，墨西哥開始了大刀闊斧的改革，中央與地方關(guān)系也隨之變動(dòng)。所以，從宏觀形勢(shì)上說，不論是對(duì)中國、墨西哥還是世界其他國家而言，央地關(guān)系都是現(xiàn)階段乃至將來很長時(shí)間內(nèi)研究的重點(diǎn)與熱點(diǎn)。
　　導(dǎo)論|00||00|墨西哥中央—地方權(quán)力關(guān)系研究：發(fā)展路徑與動(dòng)因機(jī)制中央與地方權(quán)力關(guān)系問題研究，應(yīng)成為拉美政治研究領(lǐng)域的重要課題。迄今拉美的政治研究多以民主化為主，包括民主轉(zhuǎn)型、民主治理、民主鞏固研究等等。拉美民主化研究之所以成為學(xué)界的興趣點(diǎn)也源于這樣一種困惑：為什么實(shí)行民主體制多年的拉美國家至今民主的制度化水平仍不高？拉美政治領(lǐng)域是否存在“低度民主陷阱”？能否通過研究拉美國家的央地關(guān)系體現(xiàn)其民主化進(jìn)程？相關(guān)研究顯示，中央向地方分權(quán)并不能直接導(dǎo)致民主治理程度的上升。以墨西哥為例，如果說把該國的政府層級(jí)設(shè)定為兩級(jí)（聯(lián)邦政府—州政府），中央分權(quán)無疑有利于民主的推進(jìn)；但若是設(shè)定為三級(jí)（聯(lián)邦政府—州政府—市政府），情況則要復(fù)雜得多。不少州政府攫取了大量權(quán)力，而市政府權(quán)力變化不大，造成分權(quán)鏈條的斷裂。本書雖不會(huì)直接探討央地關(guān)系與民主化進(jìn)程的關(guān)系，但可以作為該領(lǐng)域研究的準(zhǔn)備，為下一階段研究打好基礎(chǔ)。再則，政治的核心是權(quán)力，要認(rèn)清國內(nèi)政治形勢(shì)或國際政治趨勢(shì)必須以權(quán)力作為焦點(diǎn)。研究中央與地方關(guān)系也應(yīng)將權(quán)力分配關(guān)系作為研究的重點(diǎn)。
　　◆第二節(jié)中央—地方權(quán)力關(guān)系研究現(xiàn)狀◆〖2〗一、事實(shí)層面研究中國國內(nèi)對(duì)央地關(guān)系事實(shí)層面的研究大多以中國為對(duì)象，研究基于兩條線索進(jìn)行。一條主線由時(shí)間展開，如楚雙志的《晚清中央與地方關(guān)系演變史綱》；楚雙志著：《晚清中央與地方關(guān)系演變史綱》，中共中央黨校出版社2006年版。李國忠的《民國時(shí)期中央與地方關(guān)系》；楊海蛟的《新中國中央與地方關(guān)系沿革》；楊海蛟著：《新中國中央與地方關(guān)系沿革》，世界知識(shí)出版社2011年版。辛向陽的《百年博弈——中國中央與地方關(guān)系》則跨越了晚清、民國、新中國幾個(gè)階段，闡述了各自的特點(diǎn)并提出處理央地關(guān)系的新構(gòu)想。辛向陽著：《百年博弈——中國中央與地方關(guān)系》，山東人民出版社2000年版。在各個(gè)歷史階段中，以新中國成立以來中國央地關(guān)系為主，尤其是對(duì)當(dāng)代（自20世紀(jì)90年代以來）央地關(guān)系的研究占據(jù)了絕大多數(shù)。另一條主線圍繞空間展開，史言信分析了中國中央與地方國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的沿革與現(xiàn)狀，通過基于江西省的案例研究提出政策建議；史言信著：《國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)：中央與地方關(guān)系研究》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2009年版。安秀梅基于對(duì)甘肅省的實(shí)證調(diào)研論述了央地政府間的責(zé)任劃分與支出分配。安秀梅著：《中央與地方政府間的責(zé)任劃分與支出分配研究》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2007年版。除了論述中國的央地關(guān)系之外，也有為數(shù)不多的中國學(xué)者關(guān)注了國外的央地關(guān)系，如胡康大的《歐盟主要國家中央與地方的關(guān)系》；胡康大著：《歐盟主要國家中央與地方的關(guān)系》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2000年版。董禮勝的《歐盟成員國中央與地方關(guān)系的比較研究》。董禮勝著：《歐盟成員國中央與地方關(guān)系比較研究》，中國政法大學(xué)出版社2000年版。
　　國外的研究成果相較于國內(nèi)更為豐富。普拉納·K�卑偷聺h（PranabK�盉ardhan）和狄麗普·莫克吉（DilipMookherjee）旨在找出權(quán)利和義務(wù)下放到地方政府的過程以及由這種轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的影響。他認(rèn)為中央向地方分權(quán)有三種路徑：突發(fā)性整體分權(quán)（如玻利維亞、印度尼西亞、1994年后的南非）、全面的政治分權(quán)加上部分的經(jīng)濟(jì)分權(quán)（如巴西和印度）、有限的政治分權(quán)與較多的經(jīng)濟(jì)和管理分權(quán)（如中國、巴基斯坦、烏干達(dá)和1994年以前的南非），并進(jìn)一步指出分權(quán)的效果取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景和操作的方式。PranabK�盉ardhanandDilipMookherjee,DecentralizationandLocalGovernanceinDevelopingCountries:AComparativePerspective�盫ol��1,TheMITPress,2006�北说谩�M�蔽值拢≒eterM�盬ard）、羅伯特·H�蓖�爾遜（RobertH�盬ilson）和彼得·K�彼蛊娇耍≒eterK�盨pink）研究了分權(quán)進(jìn)程對(duì)于地方政府政策效力的影響，發(fā)現(xiàn)地方政府在解讀和操作來自中央政府的政策時(shí)具有不小的自由空間，可根據(jù)自己的需求和時(shí)機(jī)進(jìn)行調(diào)整。PeterM�盬ard,RobertH�盬ilson,andPeterK�盨pink,“Decentralization,DemocracyandSub�瞡ationalGovernance:ComparativeReflectionsforPolicy�瞞akinginBrazil,MexicoandtheUS�薄盧egionalSciencePolicy&Practice,2010,2(1):51-62�卑驳卖敗�D�鄙崂铮ˋndrewD�盨elee）在其博士論文中闡述了中央向地方分權(quán)與民主政治的關(guān)系。他發(fā)現(xiàn)之所以分權(quán)進(jìn)程的民主化效果常常不盡如人意，是因?yàn)闅v史上集權(quán)傳統(tǒng)仍在發(fā)揮作用，如集權(quán)時(shí)期遺留下的庇護(hù)主義。AndrewD�盨elee,TheParadoxofLocalEmpowerment:DecentralizationandDemocraticGovernanceinMexico�盌issertationpaper,MarylandUniversity,2006��
　　不少學(xué)者針對(duì)墨西哥的實(shí)際情況進(jìn)行了深度研究。梅里利·S�备窳值拢∕erileeS�盙rindle）是一位通過實(shí)證調(diào)查的方式研究墨西哥央地關(guān)系的著名學(xué)者。他以墨西哥為個(gè)案，選取六個(gè)州共30個(gè)市區(qū)樣本作為研究對(duì)象，通過深入分析分權(quán)政策出臺(tái)后地方政府和官員如何面對(duì)新責(zé)任和新資源，發(fā)現(xiàn)墨西哥各州存在較大差異，分權(quán)呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)特征。MerileeS�盙rindle,GoingLocal—Decentralization,Democratization,andthePromiseofGoodGovernance,Princeton:PrincetonUniversityPress,2007�卑�爾伯托·迪亞茲—卡耶羅斯（AlbertoDiaz�睠ayeros）則是研究墨西哥財(cái)政分權(quán)的專家。他聚焦于20世紀(jì)拉美國家稅收的分權(quán)研究，以墨西哥為主要研究對(duì)象，認(rèn)為財(cái)政集權(quán)是聯(lián)邦與地方政府基于各自利益討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。AlbertoDiaz�睠ayeros,Federalism,FiscalAuthority,andCentralizationinLatinAmerica,NewYork:CambridgeUniversityPress,2006�笨咸亍ひ令D（KentEaton）以歷史的眼光分析了巴西、阿根廷、智利等拉美國家，將次國家政府作為關(guān)鍵變量，認(rèn)為所謂的分權(quán)或集權(quán)都不過是國家對(duì)發(fā)展模式的探索。KentEaton,PoliticsBeyondtheCapital—theDesignofSubnationalInstitutionsinSouthAmerica,Stanford:StanfordUniversityPress,2004�卑驳卖敗�D�鄙崂镎J(rèn)為發(fā)展中國家分權(quán)有自己的特點(diǎn)，分權(quán)與民主化進(jìn)程不存在直接相關(guān)關(guān)系。他著重考察了墨西哥的非正式權(quán)力，認(rèn)為墨西哥聯(lián)邦政府所集中的正式權(quán)力與天生具有分散性的非正式權(quán)力發(fā)生了沖突，這種沖突需要由政治家來協(xié)調(diào)。AndrewD�盨elee,Decentralization,Democratization,andInformalPowerinMexico�盤ennStatePress,2011�表f恩·A�笨颇崂�厄斯（WayneA�盋ornelius）發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)90年代地方政府逐漸強(qiáng)大起來，形成與總統(tǒng)和其他中央部門的對(duì)抗態(tài)勢(shì)，這并不利于墨西哥的民主化進(jìn)程，而且會(huì)加劇不平衡。WayneA�盋ornelius,“Blindspotsindemocratization:Sub�瞡ationalpoliticsasaconstraintonMexico�餾transition�薄盌emocratization,2000,7(3):117-132�敝炖�安·G�彼_拉查（JulianG�盨alazar）對(duì)墨西哥的分權(quán)進(jìn)程給予了更多的負(fù)面評(píng)論。他認(rèn)為央地關(guān)系的調(diào)整雖加強(qiáng)了地方政府的能力和決策力，增加了地方政府獲得資源的渠道，但總的影響是負(fù)面的，沒有考慮到邊緣化人群的利益和訴求。JulianG�盨alazar,“Decentralisation,PoliticsandServiceDeliveryinMexico�薄盜DSBulletin,2007,38(1):70-76��
　　二、理論層面研究
　　就國內(nèi)的理論研究成果而言，研究央地關(guān)系的老一輩專家薄貴利論述了中央與地方關(guān)系的幾種主要模式，包括分割模式、分離模式、上位包含模式、下位包含模式、分割與下位包含并存模式、分權(quán)協(xié)作模式。薄貴利著：《中央與地方關(guān)系研究》，吉林大學(xué)出版社1991年版。張千帆概括和總結(jié)了中央和地方關(guān)系的一般憲法原則與原理，系統(tǒng)回顧、比較并展望世界主要國家（尤其是大國）的中央和地方權(quán)力關(guān)系，以及這些權(quán)力關(guān)系模式對(duì)解決現(xiàn)實(shí)問題的作用。張千帆著：《國家主權(quán)與地方自治——中央與地方關(guān)系的法治化》，中國民主法制出版社2012年版。容志將央地關(guān)系的研究范式概括為結(jié)構(gòu)主義、委托—代理、行為博弈、互動(dòng)妥協(xié)、國家能力建設(shè)，并通過對(duì)這些研究范式進(jìn)行梳理，分析了國內(nèi)外學(xué)者對(duì)中國央地關(guān)系和地方主義問題的爭論。容志：“中國央地政府間關(guān)系的國內(nèi)外爭論：研究范式與評(píng)估”，《中共浙江省委黨校學(xué)報(bào)》2009年第3期，第47—53頁。葉敏、彭妍從歷史文化主義、理性選擇主義和制度主義對(duì)民眾偏信中央政府進(jìn)行了解釋，并從政治圖像、政治接觸與經(jīng)濟(jì)增長三方面對(duì)形成“央強(qiáng)地弱”的政治信任結(jié)構(gòu)的生成機(jī)制和生成結(jié)構(gòu)進(jìn)行了解析。葉敏、彭妍：“‘央強(qiáng)地弱’政治信任結(jié)構(gòu)的解析——關(guān)于央地關(guān)系一個(gè)新的闡釋框架”，《甘肅行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2010年第3期，第49—57頁。
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