一、選題意義
　　第二次世界大戰(zhàn)以來，世界經(jīng)濟(jì)版圖發(fā)生了重要變化，其中最引人注目的莫過于亞洲的崛起，以至于貢德·弗蘭克認(rèn)為，世界的經(jīng)濟(jì)與政治權(quán)力中心將再次回到東方。在亞洲的崛起中，東亞又顯得特別突出。但是，世界上有很多國(guó)家和地區(qū)在成功地由低收入國(guó)家進(jìn)入中等收入經(jīng)濟(jì)體之后，卻難以由中等收入經(jīng)濟(jì)體邁入高收入經(jīng)濟(jì)體，如拉美的阿根廷、巴西，亞洲的泰國(guó)、馬來西亞等國(guó)家和地區(qū)。值東南亞金融危機(jī)10周年之際，除極少數(shù)國(guó)家或地區(qū)之外，東南亞國(guó)家基本都進(jìn)入了中等收入國(guó)家行列，世界銀行于2006年發(fā)表了一篇題為《東亞復(fù)興——關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》的研究報(bào)告，首次提出了“中等收入陷阱”這一概念，并討論了其成因和跨越戰(zhàn)略，引起了廣泛關(guān)注。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功地由低收入經(jīng)濟(jì)體跨入中等收入經(jīng)濟(jì)體，如何規(guī)避“中等收入陷阱”成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)面對(duì)的最大難題。因此，研究深陷“中等收入陷阱”的國(guó)家或地區(qū)的特征事實(shí)、形成機(jī)理以及如何跨越，就具有重要的實(shí)際意義。
　　從理論上說，“中等收入陷阱”與貧困陷阱一樣，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的一種均衡狀態(tài)。從納克斯“貧困的惡性循環(huán)”理論開始，有關(guān)貧困陷阱的經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)可謂汗牛充棟。但是，到目前有關(guān)“中等收入陷阱”的系統(tǒng)理論和實(shí)證研究還不存在，因此，系統(tǒng)研究深陷“中等收入陷阱”的國(guó)家或地區(qū)的特征事實(shí)、形成機(jī)制以及突破“陷阱”的戰(zhàn)略選擇填補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的空白，具有重要理論意義。
　　二、研究思路、結(jié)構(gòu)和方法
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　　本研究的中心論點(diǎn)是非常清晰的，資本主義中心-邊緣式世界體系造成獨(dú)立后邊緣區(qū)內(nèi)部的不平等的階級(jí)或階層結(jié)構(gòu)，而這種結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了無效政府的出現(xiàn)并長(zhǎng)期化，這是“中等收入陷阱”形成的根本原因。
　　本書的基本思路是在研究“中等收入陷阱”特征事實(shí)和形成機(jī)理的基礎(chǔ)上，比較成功跨越“陷阱”的國(guó)家或地區(qū)與深陷“陷阱”的國(guó)家或地區(qū)，總結(jié)成功跨越“陷阱”國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，揭示深陷“陷阱”國(guó)家或地區(qū)的教訓(xùn)：有效政府的存在與否是兩類國(guó)家走上不同發(fā)展道路的根本原因。在此基礎(chǔ)上，本書明確指出中國(guó)存在陷入“陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)跨越戰(zhàn)略。
　　（二）全書結(jié)構(gòu)
　　全書由兩大部分，共九章構(gòu)成，其中前五章重在闡釋“中等收入陷阱”的基本理論等，而后四章重在研究中國(guó)如何跨越“中等收入陷阱”。
　　第一章，對(duì)國(guó)內(nèi)外研究“中等收入陷阱”的文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述�！爸械仁杖胂葳濉备拍钤从谑澜玢y行2006年發(fā)表的一篇題為《東亞復(fù)興——關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》的研究報(bào)告，并討論了其成因和規(guī)避戰(zhàn)略，引起了廣泛關(guān)注。本書在對(duì)國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)認(rèn)真梳理的基礎(chǔ)上，提出對(duì)“中等收入陷阱”概念批判之批判：“中等收入陷阱”概念無意中揭示了資本主義世界體系的必然結(jié)果。同時(shí)，本書指出國(guó)家政府在規(guī)避或跨越“陷阱”過程中的重要作用。
　　第二章，“中等收入陷阱”的內(nèi)涵與特征事實(shí)。“中等收入陷阱”是指國(guó)家或地區(qū)的制度特征使其人均收入收斂于中等收入水平這一穩(wěn)態(tài)。其實(shí)質(zhì)是某些國(guó)家或地區(qū)的制度阻礙了技術(shù)的創(chuàng)新和采用，導(dǎo)致其進(jìn)入中等收入經(jīng)濟(jì)體之后難以完成跨越，進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體的行列，可以認(rèn)為存在一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度瓶頸。并對(duì)這一解釋進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。然后把“中等收入陷阱”的特征事實(shí)歸納為五點(diǎn)：第一，收入分配嚴(yán)重不均；第二，過度城市化；第三，創(chuàng)新能力不足；第四，開放程度較高，特別是金融開放程度高；第五，政治不穩(wěn)定。
　　第三章，“中等收入陷阱”的形成機(jī)理研究�！爸械仁杖胂葳濉钡男纬杀仨氈糜谫Y本主義中心-邊緣式世界體系的制度框架中理解，雖然邊緣區(qū)實(shí)現(xiàn)了政治上的獨(dú)立，但是，中心區(qū)仍然通過國(guó)際組織、國(guó)際市場(chǎng)，甚至是軍事手段實(shí)施對(duì)邊緣區(qū)的控制與剝削，這是“陷阱”形成的重要外因。而中心-邊緣式控制與剝削結(jié)構(gòu)在邊緣區(qū)內(nèi)部的成功復(fù)制，導(dǎo)致邊緣區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)、政治的不平等以及社會(huì)割裂，這種不平等和社會(huì)割裂通過人力資本的積累、再分配、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)、社會(huì)資本、犯罪率等多種途徑限制一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。特別是邊緣區(qū)內(nèi)部的不平等的階級(jí)或階層結(jié)構(gòu)導(dǎo)致無效政府的出現(xiàn)并長(zhǎng)期化，這是邊緣區(qū)深陷“陷阱”的根本內(nèi)因。
　　第四章，通過對(duì)成功跨越“中等收入陷阱”的國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史分析，證實(shí)本書的中心論點(diǎn)——有效政府的存在是成功跨越或規(guī)避“陷阱”的根本原因。
　　第五章，深入研究深陷“陷阱”的拉丁美洲各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，得出結(jié)論：無效政府的存在是導(dǎo)致它們深陷“陷阱”的根本原因。
　　第六章，中國(guó)成功跨越“貧困陷阱”。利用改革開放以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的事實(shí)，翔實(shí)地說明中國(guó)奇跡般的增長(zhǎng)與發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，揭示中國(guó)奇跡般增長(zhǎng)背后的根本原因——向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的大轉(zhuǎn)型。當(dāng)然，此次由社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大轉(zhuǎn)型，在帶來奇跡般的增長(zhǎng)的同時(shí)，也導(dǎo)致社會(huì)不平等的迅速上升，收入和財(cái)富分配的惡化，導(dǎo)致對(duì)國(guó)外市場(chǎng)和資本的過度依賴，而這些恰恰是導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)陷入“中等收入陷阱”的重要原因。
　　在第七章，我們?yōu)楦母镩_放以來的兩極共生現(xiàn)象提供了一個(gè)馬克思主義分析框架，并為跨越“中等收入陷阱”指明戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的方向。
　　第八章，跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變�；�于對(duì)改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析，明確指出中國(guó)存在陷入“陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)。為此，中國(guó)必須進(jìn)行戰(zhàn)略大調(diào)整，以跨越“陷阱”。第一，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式：要素積累驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)；第二，鍛造國(guó)家價(jià)值鏈：外需為主向內(nèi)需為主轉(zhuǎn)變；第三，踐行包容性增長(zhǎng)：不平衡發(fā)展向平衡發(fā)展轉(zhuǎn)向。
　　第九章，安徽省跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略和政策。立足于安徽后發(fā)地區(qū)的基本省情，鮮明指出，高儲(chǔ)蓄、高投資和高增長(zhǎng)仍然是安徽省跨越“中等收入陷阱”的基本戰(zhàn)略選擇。同時(shí)，立足于安徽長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)安徽全面建成小康社會(huì)。
　�。ㄈ�）研究方法
　　1.比較分析
　　比較成功跨越和深陷“陷阱”國(guó)家或地區(qū)的異同是本研究最基本組成部分，同時(shí)，比較不同國(guó)家或地區(qū)的政府能力也是本研究的重要組成部分，因此，比較分析方法是本研究的基本分析方法。
　　2.模型分析
　　模型是描述變量之間關(guān)系的基本工具，本研究將構(gòu)建資本主義中心-邊緣式世界體系、不平等、無效政府與“中等收入陷阱”的形成邏輯這一理論模型。
　　3.實(shí)證分析
　　運(yùn)用成功跨越和深陷“陷阱”國(guó)家的歷史案例證實(shí)本研究中心觀點(diǎn)的案例實(shí)證分析，運(yùn)用來自多個(gè)來源的歷史數(shù)據(jù)證實(shí)“陷阱”的內(nèi)涵、特征事實(shí)等的統(tǒng)計(jì)計(jì)量實(shí)證分析。
　　三、創(chuàng)新與不足
　�。ㄒ唬﹦�(chuàng)新之處
　　第一，在深入揭示“中等收入陷阱”的內(nèi)涵和特征事實(shí)基礎(chǔ)上，本研究側(cè)重從國(guó)家治理能力角度揭示其形成機(jī)理，得出了一個(gè)有效政府或者強(qiáng)政府是一國(guó)或地區(qū)成功跨越“中等收入陷阱”的基礎(chǔ)條件。
　　美國(guó)新保守主義代表人物弗朗西斯·福山在新著《政治秩序的起源：從前人類時(shí)代到法國(guó)大革命》指出，良治社會(huì)的三大支柱——強(qiáng)國(guó)家、法治和民主問責(zé)，而這三者中，強(qiáng)國(guó)家最關(guān)鍵。弗朗西斯·福山：《政治秩序的起源：從前人類時(shí)代到法國(guó)大革命》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2014年。我們較早地從這一角度展開了研究。
　　第二，從唯物史觀角度研究“中等收入陷阱”，注重經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的互動(dòng)，特別強(qiáng)調(diào)了上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用，對(duì)“中等收入陷阱”的形成給出了一個(gè)馬克思主義解釋。
　　第三，“中等收入陷阱”的誘因共生于中國(guó)奇跡般增長(zhǎng)過程之中，本研究為這種兩極共生現(xiàn)象提供一個(gè)馬克思主義分析框架，為中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變提供了重要智識(shí)洞見。
　　（二）不足
　　第一，從國(guó)家治理能力角度研究“中等收入陷阱”抓住了問題的關(guān)鍵，但是，對(duì)國(guó)家治理能力如何形成缺乏系統(tǒng)的研究。第二，對(duì)中國(guó)跨越“中等收入陷阱”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的具體政策缺乏系統(tǒng)深入的研究。上述這些問題和不足是我們今后的重要研究對(duì)象。